芜湖市人民政府办公室关于印发芜湖市市级非公开招标采购方式和分散采购审批管理办法的通知

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中国保险监督管理委员会


保险公司财务负责人任职资格管理规定
　
保监会令2008年第4号


　　《保险公司财务负责人任职资格管理规定》已经2008年12月1日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年2月1日起施行。

　　主席 吴定富

　　二○○八年十二月十一日

　　



保险公司财务负责人任职资格管理规定

　　

第一章 总则

　　第一条 为了促进保险公司加强经营管理，完善公司治理，实现保险业持续、健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 本规定所称保险公司财务负责人（以下简称财务负责人），是指保险公司负责会计核算、财务管理等企业价值管理活动的总公司高级管理人员。

　　第三条 保险公司应当设立财务负责人职位。

　　保险公司任命财务负责人，应当在任命前向中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）申请核准拟任财务负责人的任职资格；未经核准的，不得以任何形式任命。

　　第四条 财务负责人应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保险公司章程和职业准则。

　　第五条 中国保监会依法对财务负责人的任职和履职进行监督管理。

第二章 任职资格管理

　　第六条 财务负责人应当具有诚信勤勉的品行和良好的职业道德操守，具备履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。

　　第七条 担任财务负责人应当具备下列条件：

　　（一）大学本科以上学历；

　　（二）从事金融工作5年以上或者从事经济工作8年以上；

　　（三）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历；

　　（四）具有国内外会计、财务、投资或者精算等相关领域的合法专业资格，或者具有国内会计或者审计系列高级职称；

　　（五）熟悉履行职责所需的法律法规和监管规定，在会计、精算、投资或者风险管理等方面具有良好的专业基础；

　　（六）对保险业的经营规律有比较深入的认识，有较强的专业判断能力、组织管理能力和沟通能力；

　　（七）能够熟练使用中文进行工作；

　　（八）在中华人民共和国境内有住所；

　　（九）中国保监会规定的其他条件。

　　具有财会等相关专业博士学位的，可以豁免本条第一款第（四）项规定的条件，并可以适当放宽从事金融工作或者经济工作的年限。

　　从事金融工作10年以上并且在金融机构担任5年以上管理职务的，可以豁免本条第一款第（四）项规定的条件。

　　第八条 有《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》中禁止担任高级管理人员情形之一，或者有中国保监会规定不适宜担任财务负责人的其他情形的，不得担任保险公司财务负责人。

　　曾因提供虚假财务会计信息受过行政处罚的，不论其申请核准任职资格时是否超过《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》或者中国保监会其他规定中规定的禁入年限，均不得担任财务负责人。

　　第九条 保险公司任命财务负责人，应当在任命前向中国保监会申请核准财务负责人任职资格，提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：

　　（一）董事会拟任命财务负责人的决议；

　　（二）拟任财务负责人任职资格核准申请书；

　　（三）《保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表》；

　　（四）拟任财务负责人身份证、学历证书、专业资格证书、职称证明等有关文件的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；

　　（五）在中华人民共和国境内有住所的证明；

　　（六）离职时进行离任审计的，提交离任审计报告，没有进行离任审计的，由原任职单位作出未进行离任审计的说明，不能提交上述资料的，由拟任财务负责人作出书面说明；

　　（七）中国保监会规定提交的其他材料。

　　经中国保监会核准开业的保险公司，应当在取得开业核准文件之后1个月以内，按照前款规定向中国保监会申请核准拟任财务负责人的任职资格。

　　第十条 中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20个工作日以内，作出核准或者不予核准的决定。20个工作日以内不能作出决定的，经中国保监会主席批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

　　决定核准的，颁发任职资格核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

　　第十一条 中国保监会对任职资格核准申请进行审查，审查可以包括下列方式：

　　（一）审查任职申请材料；

　　（二）对拟任财务负责人进行任职考察谈话；

　　（三）中国保监会规定的其他方式。

　　第十二条 任职考察谈话可以包括下列内容：

　　（一）了解拟任财务负责人对保险业经营规律的认识，对拟任职企业内外部环境的认识；

　　（二）对与其履行职责相关的重要法律、行政法规和规章的掌握情况；

　　（三）对担任财务负责人应当重点关注的问题进行提示；

　　（四）中国保监会认为应当考察或者提示的其他内容。

　　任职考察谈话应当作成书面记录，由考察人和拟任财务负责人双方签字。

　　第十三条 中国保监会可以向拟任财务负责人原任职机构以及有关部门征询意见，了解拟任财务负责人的有关情况。

　　第十四条 财务负责人有下列情形之一的，其任职资格自动失效，拟再担任财务负责人的，应当重新核准任职资格：

　　（一）因辞职、被免职或者被撤职等原因离职的；

　　（二）受到责令予以撤换的行政处罚的；

　　（三）出现《中华人民共和国公司法》第一百四十七条第一款规定情形的。

第三章 财务负责人职责

　　第十五条 保险公司应当在公司章程中明确规定财务负责人的职责和权利。

　　第十六条 财务负责人的聘任、解聘及其报酬事项，由保险公司董事会根据总经理提名决定。

　　保险公司董事会应当对财务负责人的履职行为进行持续评估和定期考核，及时更换不能胜任的财务负责人。

　　第十七条 财务负责人履行下列职责：

　　（一）负责会计核算和编制财务报告，建立和维护与财务报告有关的内部控制体系，负责财务会计信息的真实性；

　　（二）负责财务管理，包括预算管理、成本控制、资金调度、收益分配、经营绩效评估等；

　　（三）负责或者参与风险管理和偿付能力管理；

　　（四）参与战略规划等重大经营管理活动；

　　（五）根据法律、行政法规和有关监管规定，审核、签署对外披露的有关数据和报告；

　　（六）中国保监会规定以及依法应当履行的其他职责。

　　第十八条 财务负责人向董事会和总经理报告工作。

　　保险公司应当规定董事会每半年至少听取一次财务负责人就保险公司财务状况、经营成果以及应当注意问题等事项的汇报。

　　第十九条 财务负责人在签署财务报告、偿付能力报告等文件之前，应当向保险公司负责精算、投资以及风险管理等相关业务的高级管理人员书面征询意见。

　　第二十条 保险公司有下列情形之一的，财务负责人应当依据其职责，及时向董事会、总经理或者相关高级管理人员提出纠正建议；董事会、总经理没有采取措施纠正的，财务负责人应当向中国保监会报告，并有权拒绝在相关文件上签字：

　　（一）经营活动或者编制的财务会计报告严重违反保险法律、行政法规或者监管规定的；

　　（二）严重损害投保人、被保险人合法权益的；

　　（三）保险公司其他高级管理人员侵犯保险公司合法权益，给保险公司经营可能造成严重危害的。

　　第二十一条 财务负责人有权获得履行职责所需的数据、文件、资料等相关信息，保险公司有关部门和人员不得进行非法干预，不得隐瞒信息或者提供虚假信息。

　　保险公司应当规定财务负责人有权列席与其职责相关的董事会会议。

第四章 监督管理

　　第二十二条 保险公司任命财务负责人，应当依照本规定经中国保监会核准任职资格；情况特殊需要指定临时财务负责人的，临时任职时间不得超过3个月。

　　保险公司任命临时财务负责人，应当在作出任职或者免职决定之日起10个工作日以内向中国保监会报告。临时财务负责人有下列情形之一的，中国保监会有权要求保险公司更换：

　　（一）有本规定禁止担任财务负责人情形的；

　　（二）中国保监会规定不适宜行使财务负责人职责的。

　　第二十三条 保险公司有下列情形之一的，中国保监会可以对负有直接责任的董事、财务负责人或者其他高级管理人员进行监管谈话，并可以视情形责令限期整改：

　　（一）没有在公司章程中明确规定财务负责人职责和权利的；

　　（二）公司治理结构或者内部控制制度存在重大缺陷，导致财务负责人难以获取履行职责所需的数据、文件、资料等相关信息的；

　　（三）有证据证明财务负责人违背本规定中规定的职责，或者违背《中华人民共和国公司法》规定的忠实和勤勉义务，可能给保险公司经营造成严重危害的；

　　（四）保险公司在财务负责人职责范围内的有关经营管理活动存在重大风险隐患，可能给保险公司经营造成严重危害的；

　　（五）中国保监会认为应当提示风险的其他情形。

　　第二十四条 财务负责人因辞职、被免职或者被撤职等原因离职的，保险公司应当在做出批准辞职或者免职、撤职等决定的同时，将决定文件抄报中国保监会，并同时提交对财务负责人免职或者撤职的原因说明。

　　第二十五条 财务负责人应当持续进行法律法规和专业知识学习，参加中国保监会组织或者认可的培训。

　　第二十六条 中国保监会根据本规定对保险公司财务负责人履职行为的合规性进行监督检查，并向董事会和总经理通报检查结果。

　　第二十七条 财务负责人违反《中华人民共和国保险法》和本规定的，由中国保监会依法予以处罚。

第五章 附则

　　第二十八条 对保险公司财务负责人的任职资格管理，本规定没有规定的，适用《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，中国保监会另有规定的除外。

　　第二十九条 保险资产管理公司参照本规定执行。

　　第三十条 本规定由中国保监会负责解释。

　　第三十一条 本规定自2009年2月1日起施行。


建设部


关于印发《“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可实施细则》的通知

建标[2005]124号


各省、自治区建设厅，直辖市建委，新疆生产建设兵团建设局，国务院有关部门：

　　为加强对“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可（简称“三新核准”）事项的管理，规范建设市场的行为，确保建设工程的质量和安全，促进建设领域的技术进步，我部根据《行政许可法》、《建设工程勘察设计管理条例》、《关于建设部机关直接实施的行政许可事项有关规定和内容的公告》以及《建设部机关实施行政许可工作规程》等有关规定，结合“三新核准”事项的特点，组织制定了《“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可实施细则》。现印发给你们，请遵照执行。

中华人民共和国建设部
二○○五年七月二十日



“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、
新工艺、新材料核准”行政许可实施细则

第一章　总　　则

　　第一条　为加强工程建设强制性标准的实施与监督，规范“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可事项的管理，根据《行政许可法》、《建设工程勘察设计管理条例》、《关于建设部机关直接实施的行政许可事项有关规定和内容的公告》以及《建设部机关实施行政许可工作规程》等有关法律、法规和规定，制定本实施细则。

　　第二条　本实施细则适用于“采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准”行政许可（以下简称“三新核准”）事项的申请、办理与监督管理。

　　本实施细则所称“不符合工程建设强制性标准”是指与现行工程建设强制性标准不一致的情况，或直接涉及建设工程质量安全、人身健康、生命财产安全、环境保护、能源资源节约和合理利用以及其它社会公共利益，且工程建设强制性标准没有规定又没有现行工程建设国家标准、行业标准和地方标准可依的情况。

　　第三条　在中华人民共和国境内的建设工程，拟采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料时，应当由该工程的建设单位依法取得行政许可，并按照行政许可决定的要求实施。

　　未取得行政许可的，不得在建设工程中采用。

　　第四条　国务院建设行政主管部门负责“三新核准”的统一管理，由建设部标准定额司具体办理。

　　第五条　国务院有关行政主管部门的标准化管理机构出具本行业　“三新核准”　的审核意见，并对审核意见负责；

　　省、自治区、直辖市建设行政主管部门出具本行政区域“三新核准”的审核意见，并对审核意见负责。

　　第六条　法律、法规另有规定的，按照相关的法律、法规的规定执行。

第二章　申请与受理

　　第七条　申请“三新核准”的事项，应当符合下列条件：

　　（一）申请事项不符合现行相关的工程建设强制性标准；

　　（二）申请事项直接涉及建设工程质量安全、人身健康、生命财产安全、环境保护、能源资源节约和合理利用以及其它社会公共利益；

　　（三）申请事项已通过省级、部级或国家级的鉴定或评估，并经过专题技术论证。

　　第八条　建设部标准定额司应在指定的办公场所、建设部网站等公布审批“三新核准”的依据、条件、程序、期限、所需提交的全部资料目录以及申请书示范文本等。

　　第九条　申请“三新核准”时，建设单位应当提交下列材料：

　　（一）《采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准申请书》（见附件一）；

　　（二）采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料的理由；

　　（三）工程设计图（或施工图）及相应的技术条件；

　　（四）省级、部级或国家级的鉴定或评估文件，新材料的产品标准文本和国家认可的检验、检测机构的意见（报告），以及专题技术论证会纪要；

　　（五）新技术、新工艺、新材料在国内或国外类似工程应用情况的报告或中试（生产）试验研究情况报告；

　　（六）国务院有关行政主管部门的标准化管理机构或省、自治区、直辖市建设行政主管部门的审核意见。

　　第十条　《采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准申请书》（示范文本）可向国务院有关行政主管部门的标准化管理机构或省、自治区、直辖市建设行政主管部门申领，也可在建设部网站下载。

　　第十一条　专题技术论证会应当由建设单位提出和组织，在报请国务院有关行政主管部门的标准化管理机构或省、自治区、直辖市建设行政主管部门的标准化管理机构同意后召开。

　　专题技术论证会应有相应标准的管理机构代表、相关单位的专家或技术人员参加，专家组不得少于　7人，专家组成员应具备高级技术职称并熟悉相关标准的规定。

　　专题技术论证会纪要应当包括会议概况、不符合工程建设强制性标准的情况说明、应用的可行性概要分析、结论、专家组成员签字、会议记录。专题技术论证会的结论应当由专家组全体成员认可，一般包括：不同意、同意、同意但需要补充有关材料或同意但需要按照论证会提出的意见进行修改。

　　第十二条　国务院有关行政主管部门的标准化管理机构或省、自治区、直辖市建设行政主管部门出具审核意见时，应全面审核建设单位提交的专题技术论证会纪要和其他有关材料，必要时可召开专家会议进行复核。审核意见应加盖公章，审核材料应归档。

　　审核意见应当包括同意或不同意。对不同意的审核意见应当提出相应的理由。

　　第十三条　建设单位应对申请材料实质内容的真实性负责。主管部门不得要求建设单位提交与其申请的行政许可事项无关的技术材料和其他材料，对建设单位提出的需要保密的材料不得对外公开。任何单位或个人不得擅自修改申报资料，属特殊情况确需修改的应符合有关规定。

　　第十四条　建设单位向国务院建设行政主管部门提交“三新核准”材料时应同时提交其电子文本。

　　第十五条　建设部标准定额司统一受理“三新核准”的申请，并应当在收到申请后，根据下列情况分别做出处理：

　　（一）对依法不需要取得“三新核准”或者不属于核准范围的，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，按照附件二的要求即时制作《建设行政许可不予受理通知书》，发送申请人；

　　（二）对申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

　　（三）对属于符合材料申报要求的申请，按照附件三的要求即时制作《建设行政许可申请材料接收凭证》，发送申请人；

　　（四）对申请材料不齐全或者不符合法定形式的申请，应按照附件四的要求当场或者在五个工作日内制作《建设行政许可补正材料通知书》，发送申请人。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

　　（五）对属于本核准职权范围，材料（或补正材料）齐全、符合法定形式的行政许可申请，按照附件五的要求在五个工作日内制作《建设行政许可受理通知书》，发送申请人。

第三章　审查与决定

　　第十六条　建设部标准定额司受理申请后，按照建设部行政许可工作的有关规定和评审细则（另行制定）的要求，组织有关专家对申请事项进行审查，提出审查意见。

　　第十七条　建设部标准定额司对依法需要听证、检验、检测、鉴定、咨询评估、评审的申请事项，应按照附件六的要求制作《建设行政许可特别程序告知书》，告知申请人所需时间，所需时间不计算在许可期限内。

　　第十八条　建设部标准定额司自受理“三新核准”申请之日起，在二十个工作日内作出行政许可决定。情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经分管部长批准，可以延长十个工作日，并按照附件七的要求制作《建设行政许可延期通知书》，发送申请人，说明延期理由。

　　第十九条　建设部标准定额司根据审查意见提出处理意见：

　　（一）对符合法定条件的，按照附件八的要求制作《准予建设行政许可决定书》；

　　（二）对不符合法定条件的，按照附件九的要求制作《不予建设行政许可决定书》，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第二十条　建设部依法作出建设行政许可决定后，建设部标准定额司应当自作出决定之日起十个工作日内将《准予建设行政许可决定书》或《不予建设行政许可决定书》，发送申请人。

　　第二十一条　对于建设部作出的“三新核准”准予行政许可决定，建设部标准定额司应在建设部网站等媒体予以公告，供公众免费查阅，并将有关资料归档保存。

　　第二十二条　对于建设部已经作出准予行政许可决定的同一种新技术、新工艺或新材料，需要在其他相同类型工程中采用，且应用条件相似的，可以由建设单位直接向建设部标准定额司提出行政许可申请，并提供本实施细则第九条（一）、（二）、（三）规定的材料和原《准予建设行政许可决定书》，依法办理行政许可。

第四章　听证、变更与延续

　　第二十三条　“三新核准”事项需要听证的，应当按照《建设行政许可听证工作规定》（建法[2004]108号）办理。建设部标准定额司应当按照附件十、十一、十二的要求制作《建设行政许可听证告知书》、《建设行政许可听证通知书》、《建设行政许可听证公告》。

　　第二十四条　被许可人要求变更“三新核准”事项的，应当向建设部标准定额司提出变更申请。变更申请应当阐明变更的理由、依据，并提供相关材料。

　　第二十五条　当符合下列条件时，建设部标准定额司应当依法办理变更手续。

　　（一）被许可人的法定名称发生变更的；

　　（二）行政许可决定所适用的工程名称发生变更的。

　　第二十六条　被许可人提出变更行政许可事项申请的，建设部标准定额司按规定在二十个工作日内依法办理变更手续。对符合变更条件的应当按照附件十三的要求制作《准予变更建设行政许可决定书》；对不符合变更条件的，应当按照附件十四的要求制作《不予变更建设行政许可决定书》，发送被许可人。

　　第二十七条　发生下列情形之一时，建设部可依法变更或者撤回已经生效的行政许可，建设部标准定额司应当按照附件十五的要求制作《变更、撤回建设行政许可决定书》，发送被许可人。

　　（一）建设行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止；

　（二）建设行政许可所依据的客观情况发生重大变化的。

　　第二十八条　被许可人在行政许可有效期届满三十个工作日前提出延续申请的，建设部标准定额司应当在该行政许可有效期届满前提出是否准予延续的意见，按照附件十六、十七的要求制作《准予延续建设行政许可决定书》或《不予延续建设行政许可决定书》，发送被许可人。逾期未作决定的，视为准予延续。

　　被许可人在行政许可有效期届满后未提出延续申请的，其所取得的“三新核准”《准予建设行政许可决定书》将不再有效。

　　第二十九条　被许可人所取得的“三新核准”《准予建设行政许可决定书》在有效期内丢失，可向建设部标准定额司阐明理由，提出补办申请，建设部标准定额司按规定在二十个工作日内依法办理补发手续。

第五章　监督检查

　　第三十条　建设部标准定额司应按照《建设部机关对被许可人监督检查的规定》，加强对被许可人从事行政许可事项活动情况的监督检查。

　　第三十一条　国务院有关行政主管部门或各地建设行政主管部门应当对本行业或本行政区域内“三新核准”事项的实施情况进行监督检查。

　　第三十二条　建设部标准定额司根据利害关系人的请求或者依据职权，可以依法撤销、注销行政许可，按照附件十八的要求制作《撤销建设行政许可决定书》和附件十九的要求制作《注销建设行政许可决定书》发送被许可人。

　　第三十三条　国务院有关行政主管部门或各地建设行政主管部门对“三新核准”事项进行监督检查，不得收取任何费用。但法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第六章　附　则

　　第三十四条　本细则由建设部负责解释。

　　第三十五条　本细则自发布之日起实施。



　　附件一　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　下载

　　　　　采用不符合工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料核准申请书

　　附件二　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　下载

　　　　　建设行政许可不予受理通知书

　　　　　建设行政许可申请材料接收凭证

　　　　　建设行政许可补正材料通知书

　　　　　建设行政许可受理通知书

　　　　　建设行政许可特别程序告知书

　　　　　建设行政许可延期通知书

　　　　　准予建设行政许可决定书

　　　　　不予建设行政许可决定书

　　　　　建设行政许可听证告知书

　　　　　建设行政许可听证通知书

　　　　　建设行政许可听证公告

　　　　　准予变更建设行政许可决定书

　　　　　不予变更建设行政许可决定书

　　　　　变更、撤回建设行政许可决定书

　　　　　准予延续建设行政许可决定书

　　　　　不予延续建设行政许可决定书

　　　　　撤销建设行政许可决定书

　　　　　注销建设行政许可决定书