期货公司分类监管规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕9 号
现公布《期货公司分类监管规定》，自 公布之日起施行。
二○一一年四月十二日
附件：《期货公司分类监管规定》.doc
期货公司分类监管规定
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等情况进行评价，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）期货业务收入；
（三）成本管理能力；
（四）净利润；
（五）净资产收益率。
第十条 期货公司培育和发展机构投资者状况主要根据期货公司为产业客户服务的情况，以及在优化期货市场投资者结构方面所发挥的作用进行评价，包括以下内容：
（一）机构客户日均持仓；
（二）机构客户日均权益；
（三）机构客户日均权益增长量。
第十一条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十二条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十三条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十四条 期货公司市场竞争力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司评价期内日均客户权益总额位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；
（二）期货公司评价期内期货业务收入位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位数的，分别加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期货公司评价期内商品期货手续费率或金融期货手续费率低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；
（三）期货公司评价期内成本管理能力位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期货公司评价期内期货业务盈利低于全行业平均水平的，该指标不予加分；
（四）期货公司评价期内净利润位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内营业部部均手续费收入低于全行业平均水平的，该指标不予加分；
（五）期货公司评价期内净资产收益率位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分。
第十五条 期货公司培育和发展机构投资者状况符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）机构客户日均持仓位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（二）机构客户日均权益位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（三）机构客户日均权益增长量位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
第十六条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次扣2分；
（九）董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；
（十）未经许可或报备变更股权的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；
（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。
第十七条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被采取一定期限市场禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告的，每次扣12分；被罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十八条 期货公司营业部被采取本规定第十七条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按本规定第十七条所述原则进行扣分。
第十九条 期货公司被中国期货业协会训诫、公开谴责、暂停会员部分权利的，每次扣0.5分；被暂停会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格的，每次扣2分。期货公司从业人员被中国期货业协会纪律惩戒的，每人次扣0.25分。期货公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。
期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被暂停或限制业务、暂停或调整会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格、市场禁入的，每次扣2分。
第二十条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。
期货公司因同一事项在不同评价期被分别采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
期货公司违规行为被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，无论控股股东或者实际控制人是否发生变更，均应按相应的规定予以扣分。
第二十一条 期货公司被采取本规定第十七条第（一）项规定的监管措施时，能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
期货公司主动上报违规行为的，如果该行为不属于本规定第二十九条第一款所列违规情形，经评审委员会认可后可以减半扣分。
第二十二条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，可加4分；
（二）期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的，每1倍数加0.5分，最高加2分。但期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的，不予加分。
第二十三条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第二十四条 期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定。
第四章 公司类别
第二十五条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十六条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年结合行业发展状况和以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，按照一定的分值区间确定。
第二十七条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十八条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十九条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
期货公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分。
第三十条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第三十一条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。期货公司在持续经营过程中，业务规模、财务状况、股权结构等方面情况的变化，不属于动态调整的范围。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当自评价结果确定后持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。E类公司最高可调至C类C级，D类公司最高可调至C类CCC级，A、B、C类公司不予调高类别。
期货公司申请动态调整的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第三十二条 期货公司合并的，合并后的存续公司在上一年评价期内不存在本规定第二十九条第一款所列违规情形，且截至申请日违规事项全部整改完成，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起，申请将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类结果的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第五章 组织实施
第三十三条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十四条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十五条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十六条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十七条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十八条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十九条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第四十条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第四十一条 期货公司对评价结果有异议的，可在收到分类结果通知之日起1个月内提出书面申诉。期货公司提出书面申诉的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第四十二条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第四十三条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十四条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十五条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十六条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十七条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十八条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十九条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第五十条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）期货业务收入，是指期货经纪业务手续费收入以及其他经中国证监会批准开展的期货经营业务收入。
（四）成本管理能力，是指期货公司期货业务收入/（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（五）净资产收益率，是指净利润/净资产。
（六）机构客户日均持仓，是指期货公司在各期货品种上的机构客户（即非自然人客户，下同）日均持仓占比之和，按下列公式计算：
1．某公司在某期货品种上的机构客户日均持仓占比（P）：
其中，i=评价期内的交易天数；a=某公司在某期货品种上的当日机构客户持仓量；A=该品种的当日机构客户总持仓。
2．某公司在各期货品种上的机构客户日均持仓占比之和：
∑Pr
其中，r=期货品种。黄大豆一号和黄大豆二号、硬麦和强麦、螺纹钢和线材均作为一个品种计算。
（七）机构客户日均权益，是指期货公司机构客户的日均客户权益。
（八）机构客户日均权益增长量，是指本评价期机构客户日均权益-上一个评价期机构客户日均权益。
（九）持仓成交比，是指日均持仓量/日均成交量。
（十）手续费率，是指手续费收入/成交金额。
（十一）期货业务盈利，是指期货公司期货业务收入-（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（十二）营业部部均手续费收入，是指手续费收入/营业部数量。期货公司总部未向公司住所地中国证监会派出机构备案不开展经营业务的，视为1个营业部。
（十三）剩余净资本，是指期货公司净资本扣除按规定与其业务规模相匹配的净资本之后的部分。
第五十一条 本规定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.07 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行
6.02 公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示
6.04 信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求
江西省反窃电办法
江西省人大常委会
江西省反窃电办法
（1999年10月23日江西省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过2012年11月30日江西省第十一届人民代表大会常务委员会第三十四次会议修订）
目 录
第一章 总则
第二章 窃电行为的预防和查处
第三章 法律责任
第四章 附则
第一章 总则
第一条为了预防和制止窃电行为，维护供用电秩序和电力运行安全，保障供用电双方的合法权益，根据《中华人民共和国电力法》和其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内对窃电行为的预防和查处，适用本办法。
本办法所称窃电，是指以非法占用电能为目的，采用隐蔽或者其他手段不计量或者少计量用电的下列行为：
（一）在供电企业或者其他单位、个人的供电、用电设施上，擅自接线用电的；
（二）绕越法定的用电计量装置用电的；
（三）伪造或者擅自开启法定的用电计量装置封印用电的；
（四）故意损坏法定的用电计量装置，或者故意使法定的用电计量装置计量不准或者失效的；
（五）使用窃电装置的；
（六）使用非法用电充值卡或者非法使用用电充值卡的；
（七）采用其他方式窃电的。
第三条禁止任何单位和个人以任何方式窃电。
禁止教唆他人窃电、向他人传授窃电方法或者为他人窃电提供条件。
禁止生产和销售窃电装置。
第四条反窃电工作应当实行综合治理，坚持预防为主，预防与查处相结合的原则。
第五条县级以上人民政府应当加强反窃电工作的统一领导，监督有关部门和单位依法查处窃电行为。
第六条省能源主管部门是省人民政府电力主管部门，负责全省供用电监督管理工作。设区的市和县（市、区）人民政府电力主管部门负责本行政区域内的供用电监督管理工作。
电力主管部门在反窃电监督管理工作中履行下列职责：
（一）宣传、贯彻电力法律、法规；
（二）受理电力用户投诉,协调处理供用电纠纷；
（三）依法查处窃电行为；
（四）对电网经营企业、供电企业（以下统称供电企业）的用电安全检查工作进行监督管理；
（五）协助公安、司法机关查处窃电行为过程中发生的治安、刑事案件。
电力主管部门根据反窃电工作需要，可以依法配备电力监督检查人员。
第七条各级公安、司法机关以及工商行政管理、质量技术监督管理等部门应当按照各自职责，做好反窃电相关工作。
第八条供电企业应当根据国家有关规定进行用电安全检查，配合电力主管部门、工商行政管理、质量技术监督管理等部门和公安、司法机关依法查处窃电行为。
第九条鼓励单位和个人举报窃电和生产、销售窃电装置的行为。
接受举报的部门和单位对举报窃电行为的单位和个人应当保密；经查证举报属实的，应当给予奖励。
第二章 窃电行为的预防和查处
第十条电力主管部门和供电企业应当加强电力法律法规、用电安全以及窃电行为危害性的宣传教育。
机关、团体、企事业单位和村（居）民委员会应当对本单位、本辖区人员进行安全用电、规范用电的宣传教育。
广播、电视、报纸等媒体应当加强对窃电行为的舆论监督。
第十一条供电企业应当加大预防窃电的投入，加强反窃电技术和装备的推广、使用，预防窃电行为的发生。
第十二条供电企业应当建立健全用电安全检查制度，配备合格的用电安全检查人员，并加强用电安全检查工作。
用电安全检查人员实施用电安全检查时，不得少于两人，并应当出示《用电检查证》。
第十三条供电企业用电安全检查人员现场检查发现有窃电嫌疑的，应当制止，做好用电安全检查记录，可以采取拍照、摄像、录音、保存窃电装置等方式收集和保留证据，并及时报请电力主管部门依法调查处理。
第十四条电力用户对供电企业用电安全检查人员检查发现的窃电嫌疑和窃电量没有异议的，应当根据供用电合同约定和国家有关供电营业的规定，按所窃电量补交电费和承担违约使用电费。
电力用户对供电企业用电安全检查人员检查发现的窃电嫌疑和窃电量有异议的，可以向电力主管部门投诉。
第十五条电力用户拒绝承担窃电责任或者不停止窃电行为的，供电企业可以依法对其中断供电。
供电企业中断供电，应当符合下列条件：
（一）提前二十四小时书面通知当事人；
（二）不影响社会公共利益或者危害社会公共安全；
（三）不影响当事人以外的其他电力用户正常用电。
电力用户对供电企业中断供电有异议的，可以向电力主管部门投诉。电力主管部门应当在受理投诉之日起三日内依法作出处理决定。
第十六条被中断供电的窃电者停止窃电行为和承担窃电责任后，供电企业应当在二十四小时内恢复供电；因供电设备性能等客观原因不能及时恢复供电的，供电企业应当说明情况。
第十七条故意向被中断供电的窃电者转供电的，供电企业可以对转供电者中断供电，转供电者应当承担擅自供出电源的违约使用电费。
第十八条电力主管部门对下列情形中有证据的窃电行为应当在三日之内立案：
（一）供电企业提请处理的；
（二）用户或者群众投诉、举报的；
（三）其他部门移送的；
（四）电力监督检查人员发现的。
第十九条电力主管部门对立案的窃电案件，应当及时指派电力监督检查人员进行调查，收集有关证据，制作窃电案件调查报告。
第二十条电力监督检查人员进行监督检查，不得少于两人，并应当出示行政执法证件。电力监督检查人员有权向供电企业和电力用户了解供电和用电情况，查阅有关资料，并进入现场进行检查，制止和查处窃电行为。被检查的单位或者个人应当接受检查，回答有关询问，协助提取证据等。
第二十一条电力主管部门对窃电案件调查结束后，应当视案情依法在十日内作出下列处理：
（一）对不能认定窃电行为的，予以撤销立案；
（二）对窃电事实清楚、证据确凿的，作出行政处罚决定，并向当事人送达行政处罚决定书；
（三）对窃电行为轻微，及时改正和承担供用电合同约定的责任的，不予行政处罚；
（四）对生产、销售窃电装置的，分别移送质量技术监督管理部门、工商行政管理部门处理；
（五）涉及治安、刑事案件的，移送公安、司法机关处理。
第二十二条电力主管部门对窃电案件处理完毕后，承办人应当及时填写电力违法案件结案报告。重大案件或者上级交办的案件处理完毕后，应当报上一级电力主管部门备案。
第二十三条窃电量按下列方法计算确定：
（一）在供电企业的供电设施上，擅自接线用电的，所窃电量按私接设备额定容量\(千伏安视同千瓦\)乘以实际使用时间计算确定；
（二）窃电期间产品产量能查明的，按同属性单位正常用电的单耗和产品产量相乘计算用电量，再加上其他辅助用电量后与抄见电量的差额计算确定；
（三）在总表上窃电，分表能够准确计量，且窃电期间计量数据能够查明的，按分表电量总和与总表抄见电量的差额计算确定；
（四）能够查明正常月份用电量及实际用电变化情况的，按正常月份用电量与窃电期间抄见电量的差额，并根据实际用电变化计算确定；
（五）使用非法用电充值卡或者非法使用用电充值卡占用电能，计费电能表正常的，按现场抄见电量与供电企业最后记录的结算电量的差额计算；
（六）以其他方式窃电的，所窃电量按计费电能表标定的最大额定电流值\(对装有限流器的，按限流器整定电流值\)所指的容量\(千伏安视同千瓦\)乘以实际窃电的时间计算确定。
窃电时间无法查明的，窃电日数以一百八十日计算。每日窃电时间：居民电力用户按六小时计算；其他电力用户按十二小时计算。对于用电时间不足一百八十日的，按自开始供电起的实际日数计算。
第二十四条窃电金额按照本办法第二十三条规定认定的窃电量乘以当时当地执行的电价计算。
第三章 法律责任
第二十五条对于查证属实的窃电行为，电力主管部门应当责令电力用户停止违法行为、向供电企业补交电费和违约使用电费，并处以补交电费一倍以上五倍以下罚款；电力主管部门和供电企业工作人员利用职务便利窃电的，向供电企业补交电费和违约使用电费，并处以补交电费三倍以上五倍以下罚款。
单位窃电的，除依照前款规定处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第二十六条有下列行为之一的，由电力主管部门没收违法所得，处以两千元以上一万元以下罚款：
（一）教唆他人窃电的；
（二）向他人传授窃电方法的；
（三）为他人窃电提供条件的。
电力主管部门和供电企业工作人员有前款规定行为的，由电力主管部门没收违法所得，处以五千元以上一万元以下罚款。
第二十七条生产窃电装置的，由质量技术监督管理部门责令其停止违法行为，没收其违法所得、生产设备和窃电装置，并处以五千元以上五万元以下罚款。
销售窃电装置的，由工商行政管理部门责令其停止违法行为，没收违法所得和窃电装置，并处以五千元以上五万元以下罚款。
第二十八条采用暴力、威胁手段妨碍电力主管部门电力监督检查人员进行监督检查和供电企业用电安全检查人员进行用电安全检查的，公安、司法机关应当及时受理，依法处罚。
第二十九条电力主管部门、工商行政管理部门和质量技术监督管理等部门及其工作人员在反窃电工作中有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）对举报、投诉未及时处理或者应当受理而未依法受理的；
（二）对窃电行为未制止或者故意拖延查处等应当作为而未作为的；
（三）利用职务便利索取财物、收受贿赂，为他人窃电提供条件的；
（四）利用职务便利窃电的。
第三十条供电企业及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）利用职务便利索取、非法收受他人财物，为他人窃电提供条件的；
（二）利用职务便利窃电的；
（三）包庇、纵容窃电行为的；
（四）发现窃电行为不报请电力主管部门处理的。
第三十一条因窃电造成供电企业供电设施损坏的，或者导致他人人身、财产权益受到侵害的，窃电者应当停止侵害，依法承担赔偿责任。
对窃电者因窃电行为造成自身的人身、财产损害的，供电企业不承担赔偿责任。
第三十二条违反本办法规定，触犯《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条电力主管部门对窃电行为认定错误的，应当向当事人赔礼道歉，为其恢复名誉；给当事人造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
供电企业违反本办法的规定中断供电或者未及时恢复供电，给电力用户造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第四章 附则
第三十四条本办法自2013年1月1日起施行。
