货币经纪公司试点管理办法
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货币经纪公司试点管理办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令(2005年第1号)
《货币经纪公司试点管理办法》已经2005年6月28日中国银行业监督管理委员会第35次主席会议通过，现予公布，自2005年9月1日起施行。
主席 刘明康
二○○五年八月八日
货币经纪公司试点管理办法
第一章 总则
第一条 为了促进中国金融市场的进一步完善和发展，规范对货币经纪公司的管理，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国中国人民银行法》制定本办法。
第二条 本办法所称的货币经纪公司，是指经批准在中国境内设立的，通过电子技术或其他手段，专门从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务，并从中收取佣金的非银行金融机构。
第三条 货币经纪公司开展业务必须遵守中华人民共和国法律、行政法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。
第四条 中国银行业监督管理委员会对货币经纪公司进行监督管理。货币经纪公司在银行间市场进行同业拆借、债券买卖和外汇交易等经纪业务活动应同时接受中国人民银行和国家外汇管理局的监管和检查；其业务涉及外汇管理事项的，应当执行国家外汇管理部门的有关规定，并接受国家外汇管理部门的监督和检查。
第二章 货币经纪公司的设立、变更和终止
第五条 设立货币经纪公司需经中国银行业监督管理委员会批准，未经审核批准，任何单位和自然人不得擅自设立货币经纪公司或变相从事货币经纪业务，不得在机构名称中使用或变相使用“货币经纪”等字样。
第六条 中国银行业监督管理委员会在批准设立货币经纪公司的申请时，应充分考虑中国外汇市场、货币市场、资本市场以及衍生产品市场的竞争和发展状况，并向相关监管部门征询意见。
第七条 申请在中华人民共和国境内独资或者与中方合资设立货币经纪公司的境外投资人必须具备以下条件：
（一）在所在国家或者地区依法设立的货币经纪公司。
（二）从事货币经纪业务20年以上、经营稳健，有完善的内部控制制度。
（三）资信良好，无重大违法违规记录。
（四）申请前连续三年盈利且每年税后净收益不低于500万美元。
（五）具有从事货币经纪服务所必需的全球机构网络和资讯通信网络。
（六）在中国境内设立代表机构2年以上。
（七）所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管，其监管当局与中国银行业监督管理委员会签署了监管备忘录。
（八）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
第八条 申请设立货币经纪公司或者与外方合资设立货币经纪公司的中方投资人必须具备下列条件：
（一）依法设立的非银行金融机构。
（二）从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上。
（三）经营稳健，有完善的内部控制制度。
（四）资信良好，无重大违法违规记录。
（五）提出申请前连续三年盈利。
（六）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
第九条 设立货币经纪公司应具备下列条件：
（一）具有符合本办法要求的最低注册资本。
（二）具有符合《中华人民共和国公司法》等相关法律和本办法要求的章程。
（三）具有熟悉货币经纪及相关业务的高级管理人员。
（四）具有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度。
（五）具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范设施和措施。
（六）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
第十条 货币经纪公司及其分公司的设立须经过筹建和开业两个阶段。 申请人提交的申请筹建、申请开业的资料，以中文书写为准。
第十一条 货币经纪公司注册资本的最低限额为2000万元人民币或者等值的自由兑换货币，注册资本为实缴货币资本。
中国银行业监督管理委员会可根据货币经纪业务发展情况和审慎监管的要求，调整注册资本最低限额，但不得低于前款规定的最低限额。
第十二条 货币经纪公司拟设地银监局是公司及其分公司设立申请的审核机关，中国银行业监督管理委员会是货币经纪公司及其分公司设立申请的批准机关。
第十三条 申请筹建货币经纪公司，应由投资比例最大的投资人向中国银行业监督管理委员会提交书面申请，并提交下列材料：
（一）由投资人的法定代表人签署的设立独资或合资货币经纪公司的申请书，其内容应包括：拟设立机构的名称、注册地、注册资本、投资者出资比例，业务范围等。
（二）可行性研究报告。
（三）拟设货币经纪公司的章程。
（四）投资人所在国家或地区监管当局核发的营业执照（副本）或公司注册文件的复印件。
（五）投资人所在国家或地区监管当局或行业协会对其申请的意见函。
（六）投资人的基本情况。
（七）经具有相应资质的会计师事务所审计或国家有关主管部门认定的最近3年的会计报表。
（八）合资双方签署的协议或承诺或合同。
（九）由出资人法定代表人出具的申请材料真实性声明。
（十）中国银行业监督管理委员会要求提供的其他资料。
本条所列材料除第㈣、㈤、㈥、㈦项外都应是中文文本；第㈣、㈤、㈥、㈦项应提供中文文本，如有冲突，以中文文本为准；其中境外投资人的“营业执照或公司注册文件”必须经所在国家或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国大使馆或领事馆认证。
第十四条 银监局在收到筹建申请资料后的5个工作日内完成资料的完整性审查。如申请资料不齐全或不符合本办法规定的形式，银监局要一次书面告知申请人需要补充的全部内容，并由申请人补充申请资料。对申请资料齐全并符合规定形式的，银监局应当受理并在5个工作日内书面通知申请人。银监局应于20个工作日内完成初审工作并将材料转交中国银行业监督管理委员会。
中国银行业监督管理委员会自收到完整的筹建申请材料后4个月内作出是否同意批准筹建的书面决定。
第十五条 货币经纪公司及其分公司的筹建期限为自接到中国银行业监督管理委员会批准文件之日起6个月。
在规定期限内未完成筹建工作，有正当理由的，经中国银行业监督管理委员会批准，可以延长3个月。在延长期内仍未完成筹建工作的，中国银行业监督管理委员会的批准文件即自动失效。
筹建期内不得以货币经纪公司或其分公司名义从事业务活动。
第十六条 申请人自接到中国银行业监督管理委员会批准筹建文件之日起30个工作日内，应当筹足其实缴资本，并存入中国境内的规定账户，经具有相应资质的会计师事务所验证，出具验资报告。该账户在验资期间只收不付。
第十七条 申请人应当在筹建期限届满前或延长期限届满前，向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交下列文件、资料：
（一）筹建工作完成情况报告和申请开业报告。
（二）中国法定验资机构出具的验资证明、工商行政管理机关出具的对拟设机构名称的预核准登记书。
（三）货币经纪公司章程。
（四）拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格证明材料。
（五）股东名称及其出资额。
（六）拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。
（七）交易场所、设备和系统的安全性测试报告。
（八）由出资人法定代表人出具的申请材料真实性声明。
（九）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件。
第十八条 银监局在收到开业申请资料后的5个工作日内完成资料的完整性审查。对申请资料齐全并符合规定形式的，银监局应受理并在５个工作日内书面通知申请人。银监局应于20个工作日内完成材料的初审工作并转交中国银行业监督管理委员会。
中国银行业监督管理委员会正式受理开业申请后，应在2个月内作出批准开业或不批准开业的决定。经批准设立的货币经纪公司由中国银行业监督管理委员会颁发金融许可证并予以公告；不予批准的，应书面通知申请人并说明理由。
申请人凭金融许可证到工商行政管理部门办理注册登记，领取《企业法人营业执照》后方可营业。
第十九条 核准开业的货币经纪公司自领取营业执照之日起30日内，须在中国银行业监督管理委员会指定的媒体上进行公告。
第二十条 货币经纪公司根据业务需要，经中国银行业监督管理委员会审查批准，可以在业务量较大的地区设立分公司。
货币经纪公司的分公司不具有法人资格，其民事责任由货币经纪公司承担。
第二十一条 货币经纪公司申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）确属业务发展需要。
（二）货币经纪公司设立2年以上，且注册资本金不低于5000万元人民币。
（三）货币经纪公司经营状况良好，连续2年盈利。
（四）货币经纪公司在近2年内没有违法、违规经营记录。
第二十二条 货币经纪公司的分公司应当具备下列条件：
（一）有符合本办法规定的最低限额的营运资金。
（二）有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的高级管理人员。
（三）有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度。
（四）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。
（五）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
第二十三条 货币经纪公司分公司的营运资金不得少于1000万元人民币。货币经纪公司拨付各分公司的营运资金总计不得超过其注册资本金的50％。
第二十四条 货币经纪公司申请筹建分公司，应当向中国银行业监督管理委员会报送以下文件、资料：
（一）申请书，其内容包括拟设分公司的名称、所在地、营运资金、业务范围及服务对象等。
（二）可行性研究报告，包括拟设分公司的业务量预测以及中长期发展规划等内容。
（三）货币经纪公司董事会关于申请设立该分公司的决议、对拟设分公司经营管理授权的决议。
（四）货币经纪公司章程。
（五）货币经纪公司的营业执照（复印件）或合法开业证明（复印件）。
（六）货币经纪公司的基本情况，及经具有相应资质的会计师事务所审计的最近2年的会计报表。
（七）由货币经纪公司法定代表人出具的申请材料真实性声明。
（八）中国银行业监督管理委员会要求提供的其他资料。
第二十五条 拟设货币经纪分公司的申请人应当在筹建期限届满前或延长期限届满前，向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交下列文件、资料：
（一）筹建工作完成情况报告和申请开业报告。
（二）法定验资机构出具的验资证明、工商行政管理机关出具的对拟设机构名称的预核准登记书。
（三）拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格证明材料。
（四）拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。
（五）营业场所、设备和系统的安全性测试报告。
（六）由货币经纪公司法定代表人出具的申请材料真实性声明。
（七）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件、资料。
第二十六条 经批准设立的货币经纪公司分公司，由中国银行业监督管理委员会颁发金融许可证并予以公告，凭金融许可证向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照，方可开业。
第二十七条 经批准设立的货币经纪公司及其分公司自领取营业执照之日起，无正当理由6个月不开业或者开业后无正当理由连续停业6个月以上的，由中国银行业监督管理委员会吊销其金融许可证，并予以公告。
第二十八条 货币经纪公司根据业务管理需要，可以在业务比较集中的地区设立代表处。申请设立代表处应向中国银行业监督管理委员会提交以下材料：
（一）货币经纪公司法定代表人签署的致中国银行业监督管理委员会主席的申请书。
（二）货币经纪公司的营业执照（复印件）或合法开业证明（复印件）。
（三）货币经纪公司章程。
（四）货币经纪公司的基本情况，及经具有相应资质的会计师事务所审计的最近2年的会计报表。
（五）拟任首席代表的身份证明、学历证明、简历及由拟任人签字的有无不良记录的陈述书。
（六）由货币经纪公司法定代表人或其授权签字人签署的委任首席代表的授权书。
（七）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他资料。
货币经纪公司的代表处不得经营业务，只限于从事业务推介、客户服务、债权催收以及信息的收集、反馈等相关工作。
第二十九条 中国银行业监督管理委员会对货币经纪公司董事长、副董事长、总经理、副总经理、董事、财务总监、分公司总经理实行任职资格管理，依照中国银行业监督管理委员会有关任职资格管理的规定执行。
第三十条 货币经纪公司高级管理人员不得兼任中国境内代表机构的职务。
第三十一条 货币经纪公司有下列情况发生时须经中国银行业监督管理委员会批准，并依法向工商行政管理机关办理变更登记：
（一）公司分立、合并、解散。
（二）变更名称。
（三）修改公司章程。
（四）调整注册资本。
（五）调整股权结构。
（六）调整业务范围。
（七）变更营业场所。
（八）更换高级管理人员。
货币经纪公司的分公司变更名称、营运资金、营业场所、业务范围或者更换高级管理人员，应当由货币经纪公司报中国银行业监督管理委员会批准，并依法向工商行政管理机关办理变更登记。
第三章 业务范围
第三十二条 货币经纪公司及其分公司仅限于向境内外金融机构提供经纪服务，不得从事任何金融产品的自营业务。
第三十三条 货币经纪公司及其分公司按照中国银行业监督管理委员会批准经营的业务范围，可以经营下列全部或部分经纪业务：
（一）境内外外汇市场交易；
（二）境内外货币市场交易；
（三）境内外债券市场交易；
（四）境内外衍生产品交易；
（五）经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
第三十四条 货币经纪公司及其分公司从事证券交易所相关业务的经纪服务，需报经中国证券监督管理委员会审批。
第四章 监督与管理
第三十五条 货币经纪公司必须遵循公正、公平、诚信、为客户保密的原则依法运作。
第三十六条 货币经纪公司以现金资产或等值国债形式存在的资本金必须至少能够维持3个月的运营支出。
第三十七条 货币经纪公司不得将资本金投资于非自用的固定资产。
第三十八条 货币经纪公司应当按照审慎经营的原则，制定本公司的各项业务规则，建立全面有效的风险管理程序和内部控制制度。
第三十九条 货币经纪公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门，制订对各项业务的风险控制和业务稽核制度，每年定期向董事会报告工作，并向中国银行业监督管理委员会报告。
第四十条 货币经纪公司必须设立独立的合规部门，配备专门人员进行合规风险管理。公司董事会负责监督合规风险管理，核准合规政策，监督公司高级管理层有效实施。
合规部门应该积极主动识别、书面说明、评估和报告与货币经纪业务活动相关的合规风险，包括新产品、新业务的拓展，新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险。
第四十一条 货币经纪公司在吸收新客户时，必须严格审查客户的注册文件和财务状况，经确认为金融批发市场的合格参与者后才能与其进行经纪业务。
第四十二条 货币经纪公司必须对从业人员进行资格审查，并要求从业人员严格遵守货币经纪行业从业人员职业操守，所有前台和后台的从业人员上岗前必须经过相应的专业培训。
第四十三条 货币经纪公司必须将风险监控贯穿交易的全过程，前台交易、后台确认要严格分开，前、后台负责人不得兼任，必须建立并严格执行独立的交叉复核制度来控制操作风险。货币经纪公司必须建立有效的紧急处理机制管理交易过程中可能出现的各类操作风险。
第四十四条 货币经纪公司应在每年的利润中提取一定比例的风险基金，以弥补经营中可能发生的损失。
第四十五条 非经客户许可，货币经纪公司在交易过程中不得向第三方泄露有关客户资料，法律法规另有规定的除外。
第四十六条 货币经纪公司应确保交易设施的完整与正常运行，以保证交易的顺利进行以及信息资料的完整和安全。
第四十七条 货币经纪公司必须在交易系统中安装录音设备并配备网络和传真设施，以便记录经纪人的交易过程、后台交易的确认和佣金的支付等业务活动。有关交易的谈话录音至少应保留3个月，其他交易文件等交易信息资料至少应保留10年。如果一笔交易引起纠纷，且超过交易信息资料保留期仍未解决的，则该谈话录音等交易信息资料至少应该保留到纠纷解决为止。
第四十八条 货币经纪公司应当执行相关的金融企业财务会计制度。货币经纪公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表、现金流量表等完整的会计报表，非现场监管报表及中国银行业监督管理委员会要求的其他报表。
货币经纪公司不得提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告。
第四十九条 货币经纪公司应建立定期外部审计制度，应聘请有相应资质的会计师事务所进行审计，并在每个会计年度结束后的3个月内，将年度审计报告报送中国银行业监督管理委员会。
第五十条 货币经纪公司应定期向所在地中国银行业监督管理委员会派出机构上报货币经纪业务量统计数据，报表格式由中国银行业监督管理委员会另行制定。
第五十一条 货币经纪公司在下列重大事项发生时应当在3个工作日内向所在地中国银行业监督管理委员会派出机构报告：
（一）财务状况和经营活动出现重大问题，包括出现异常的交易，重大的交易纠纷。
（二）控股股东公司章程、注册资本或注册地址变更。
（三）控股股东机构重组、股权变更或主要负责人变更。
（四）控股股东经营发生重大变化。
（五）其他对货币经纪公司的经营可能产生影响、需向中国银行业监督管理委员会报告的重大事项。
第五十二条 货币经纪公司应及时将各类新开办的经纪业务品种上报中国银行业监督管理委员会及其当地派出机构。
第五十三条 中国银行业监督管理委员会根据审慎监管的要求，有权依照有关程序和规定采取下列措施对货币经纪公司进行或委托有关专业机构进行现场检查：
（一）进入货币经纪公司进行检查。
（二）询问货币经纪公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。
（三）查阅、复制货币经纪公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、藏匿或者毁损的文件、资料予以封存
（四）检查货币经纪公司运用电子计算机管理业务数据的系统。
第五十四条 货币经纪公司出现下列情况之一的，中国银行业监督管理委员会可视情况责令其进行整顿：
（一）当年亏损超过注册资本的50％或连续3年累计亏损超过注册资本的30%。
（二）出现支付困难。
（三）有其他重大经营风险，中国银行业监督管理委员会认为应当整顿的情况。
（四）中国银行业监督管理委员会认为应当整顿的情况。
第五十五条 中国银行业监督管理委员会责令货币经纪公司整顿后，可对货币经纪公司采取下列措施：
（一）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。
（二）暂停其部分业务或暂停全部业务。
（三）要求在规定期限内增加资本金。
（四）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。
（五）限制分配红利和其他收入。
（六）限制资产转让。
（七）吊销货币经纪公司的金融许可证。
（八）中国银行业监督管理委员会认为必要的其他措施。
第五十六条 货币经纪公司经过整顿，符合下列条件的，报经中国银行业监督管理委员会批准后方可结束整顿：
（一）支付能力得到恢复。
（二）亏损得到弥补。
（三）重大经营风险得到化解。
（四）中国银行业监督管理委员会认为应采取的措施已经得到实施。
第五十七条 货币经纪公司整顿时间最长不超过1年，逾期未实现整顿目标的，依法予以市场退出。
第五十八条 货币经纪业可成立行业性自律组织，实行自律管理。货币经纪公司的经纪人员应当遵循行业自律组织制定的执业规范。行业自律组织的活动应受中国银行业监督管理委员会指导和监督。
第五章 法律责任
第五十九条 货币经纪公司有下列行为的，中国银行业监督管理委员会依照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融违法行为处罚办法》进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）超越核准范围经营业务的。
（二）提供虚假或者隐瞒重要事实的报告、报表等文件资料；或者未按规定提供报告、报表等文件资料的。
（三）未经中国银行业监督管理委员会批准擅自设立分支机构的。
（四）擅自变更名称、注册资本、股权结构、机构所在地、高级管理人员的。
（五）虚假出资或抽逃资本金。
（六）严重违反审慎经营原则的。
（七）未按规定进行信息披露的。
（八）有违公平、保密原则的。
（九）拒绝、阻碍依法监督检查的。
第六十条 货币经纪公司违反本办法规定，中国银行业监督管理委员会除依据本章第五十九条的有关规定给予处罚外，可以责令货币经纪公司对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；尚未构成犯罪的，处5万元以上50万以下罚款；情节严重的，可以取消该公司董事、高级管理人员1至10年直至终身的金融机构高级管理人员任职资格，或禁止有关人员从事货币经纪等金融行业工作。
第六十一条 未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自在机构名称中使用“货币经纪”等表明从事货币经纪业务字样的，由中国银行业监督管理委员会责令其改正，并处相应罚款。
第六十二条 未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自设立货币经纪公司或擅自开展货币经纪业务的，由中国银行业监督管理委员会依法取缔。构成犯罪的，将有关责任人员移交司法机关依法追究刑事责任。尚不构成犯罪的，由中国银行业监督管理委员会没收非法所得，并处非法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有非法所得的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处10万元以上50万元以下的罚款。
第六章 附则
第六十三条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的货币经纪公司视为境外投资者，申请设立货币经纪公司参照本办法执行。
第六十四条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第六十五条 本办法自2005年9月1日起施行。
专利信息统计数据项标准（第一部分）
国家知识产权局
国家知识产权局局令（第28号）
为规范公共专利信息统计方法和统计数据项的名称、定义、内容、作用，增强服务功能，为政府分析决策、国家（地区）比较、专利宣传提供数字依据，特制定《专利信息统计数据项标准（第一部分）》，现予以发布。本规则自2003年1月30日起施行。
局 长
二○○三年一月十五日
附：专利信息统计数据项标准（第一部分）
http://www.sipo.gov.cn/sipo/ggtz/jzl/xxtjsjxbz.doc
ZC
中华人民共和国知识产权行业标准
ZC 0005.1-2003
专利信息统计数据项标准（第一部分）
2003-01-15发布 2003-01-30实施
中华人民共和国国家知识产权局 发 布
ZC 0005.1-2003
目录
专利信息统计数据项标准（第一部分） 1
目录 2
前言 3
引言 4
1 范围 5
2 术语和定义 5
2.1 统计数据项 5
2.2 统计数据项名称 5
2.3 统计数据项简称 5
2.4 统计数据项定义 5
2.5 统计范围 5
2.6 统计时点 5
2.7 统计公式 5
2.8 备注 5
2.9 国内统计数据项 5
2.10 国外统计数据项 6
2.11 大专院校 6
2.12 科研单位 6
2.13 企业 6
2.14 机关团体 6
3 制定原则 6
3.1 科学性原则 6
3.2 统一性原则 6
4 公共专利信息统计数据项 6
4.1 统计用专利审批流程简图 6
4.2 公共专利信息统计数据项表 8
5 公共专利信息统计数据项的管理 15
6 标准的颁布 15
7 标准的实施 15
7.1 标准实施 15
7.2 标准监督 15
7.3 标准改进 15
ZC 0005.1-2003
前言
本部分为《专利信息统计数据项标准》的第一部分，编号为ZC 0005.1-2003。
ZC 0005.1-2003是中华人民共和国知识产权行业标准之一。
本标准的附录为规范性附录。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局提出。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会批准。
本标准起草单位：中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会。
本标准主要起草人：田力普、林炳辉、陈仲华、廉莹、卜方、宁珑、黄庆、毛金生、刘忠祥、冷戈、方克、王刚、於毓珍、梁津娣、景霜、施平、刘燕玲。
ZC 0005.1-2003
引言
中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）为规范公共专利信息统计方法和统计数据项的名称、定义、内容、作用，增强服务功能，为政府分析决策、国家（地区）比较、专利宣传提供数字依据，特制定本标准。
专利信息统计数据项的定义及内容因服务对象的不同而存在差异，在使用中应加以区分。
ZC 0005.1-2003
专利信息统计数据项标准（第一部分）
1 范围
本标准规定了国家知识产权局对外公布的专利信息统计数据项。
本标准适用于国家知识产权局统计工作者及专利信息统计数据使用者。
2 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1 统计数据项
亦即“统计指标”。指统计中综合反映大量社会现象的数字，由指标名称及其数值所组成。本标准特指专利信息统计指标。
2.2 统计数据项名称
指用以识别某一专利信息统计数据项的专门称谓。
2.3 统计数据项简称
指用于统计资料（报告）的统计数据项名称的简化。
2.4 统计数据项定义
指对统计数据项概念的内涵或词语的意义所作的简要而准确的描述。
2.5 统计范围
指统计数据项作用或涵盖界限。本标准特指专利信息统计数据项在统计时涉及的专利种类（分发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种）。
2.6 统计时点
指通过统计数据项反映某种社会现象的时间计算标志。
2.7 统计公式
指通过数字符号表示各个统计数据项之间一定关系的数学运算式。
2.8 备注
指统计数据项需要特别注解或说明的内容。
2.9 国内统计数据项
简称“国内”。指统计范围界定在中华人民共和国境内（包括香港、澳门、台湾地区）的专利信息统计数据项。
注：本标准2.11——2.14都属于国内统计数据项
ZC 0005.1-2003
2.10 国外统计数据项
简称“国外”。指统计范围界定在中华人民共和国境外的专利信息统计数据项。
2.11 大专院校
指按照国家规定的设置标准和审批程序批准举办的实施高等教育的全日制大学、独立设置的学院、高等专科学校、短期职业大学和成人高等学校等的统称。
2.12 科研单位
指主要进行科学研究与技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务上独立核算的单位。
2.13 企业
指在工商行政管理机关登记注册的，从事生产、运输、贸易等经济活动的法人机构。
2.14 机关团体
包括两部分：一是机关，指办理国家行政事务的单位或机构；二是团体，指为了共同目标、利益而联合或正式组织起来的社团。
3 制定原则
3.1 科学性原则
公共专利信息统计数据项标准是在科学的统计原理和统计方法的基础上，结合专利工作的实际制定的。确保以充分的事实为依据，运用严密的统计方法，对大量的公共专利信息统计数据项按照内在联系进行分析研究，作出科学的、准确的定义、注释和测算。
3.2 统一性原则
国家知识产权局内部和对社会公众使用的专利信息统计项应当按照本标准采取统一的名称、定义、内容及解释。
4 公共专利信息统计数据项
4.1 统计用专利审批流程简图
为了更好地向社会公众说明专利信息统计数据项之间的逻辑关系和排列顺序方法，根据国家知识产权局规定的专利申请、审查流程各环节及其统计工作要求,特绘制《统计用专利审批流程简图》如下：
ZC 0005.1-2003
《统计用专利审批流程简图》
说明：发明专利进入实审前需经过“提出实质审查请求”步骤，由于这一步骤可在申请日起3年内进行,即涉及申请、初步审查、公开等几个阶段，特此说明，上述流程简图不再逐一体现。
ZC 0005.1-2003
4.2 公共专利信息统计数据项表
本标准采用列表形式，描述了71项公共专利信息统计数据项名称、定义及其相关内容。
《公共专利信息统计数据项表》
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
1 申请总量 申请 确定申请日并给予申请号的专利申请总量，包括PCT数据 发明、实用新型、外观设计 — 1=2+3+4
2 受理国内专利申请 国内 确定申请日并给予申请号的国内专利申请数量，不包括PCT数据 发明、实用新型、外观设计 首次著录项目数据采集、校对完成日
3 受理国外专利申请 国外 确定申请日并给予申请号的国外专利申请数量，不包括PCT数据 发明、实用新型、外观设计 首次著录项目数据采集、校对完成日
4 PCT进入国家阶段 — 进入中国国家阶段的PCT申请数量 发明、实用新型 进入国家阶段日
5 PCT进入国家阶段手续不合格 — 进入中国国家阶段的手续不合格的PCT申请数量 发明、实用新型 进入国家阶段日
6 已完成分类 分类 按《国际专利分类》确定分类号的发明或实用新型专利申请数量；按《洛迦诺国际分类表》确定分类号的外观设计专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 分类号追加审批流程管理系统日 包括PCT进入国家阶段数据
7 进入初审程序 — 进入初审阶段的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 进入初审阶段日 包括PCT进入国家阶段数据
8 无费视撤 — 因未缴纳申请费、实审费或实审费不足而视为撤回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “视为撤回通知书”发文日 无费视撤=9+无实审费视撤 包括PCT进入国家阶段数据
9 无申请费视撤 因未缴纳申请费而视为撤回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “视为撤回通知书”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
10 无费视撤恢复 — 指定期限内恢复的“无费视撤”专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 无费视撤恢复=11+无实审费或实审费不足视撤的恢复 包括PCT进入国家阶段数据
11 无申请费视撤恢复 — 指定期限内恢复的“无申请费视撤”专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
12 初审合格 — 初审阶段符合专利法规定、审查合格的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 发明专利：“初审合格”发文日；实用新型和外观设计专利：“授权和办理登记手续通知书”发文日 初审结案=12+13+14+15-16=12+17 包括PCT进入国家阶段数据
13 初审驳回 驳回 初审阶段不符合专利法规定、审查驳回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “驳回决定”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
14 初审主动撤回 主动撤回 初审阶段中申请人主动撤回的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “手续合格通知书”发文日 初审主视撤=14+15 包括PCT进入国家阶段数据
15 初审视为撤回 视撤 初审阶段中视为撤回的专利申请数量(包括指定期限视撤和本国优先权在先申请的视撤；因未提交实质审查请求书或未缴纳实质审查请求费或费用不足的视撤) 发明、实用新型、外观设计 “视为撤回通知书”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
16 初审视撤恢复 视撤恢复 指定期限内恢复的“初审视为撤回”专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 包括PCT进入国家阶段数据
17 初审阶段进入失效库的专利申请 初审阶段已有审查结论(即驳回、主动撤回、视为撤回决定成立）并进入失效库的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 进入失效库日
18 发明公开 公开 对初审合格的发明专利申请依法公开的数量 发明 公开日 包括PCT进入国家阶段数据
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
19 进入实审程序 实审进入量 进入实审阶段的发明专利申请数量 发明 进入实审流程处日
20 实审部提档 收实审 待实审的发明专利申请进入实审部的数量 发明 审查员提档日期
21 发第一次审查意见通知书 发一通 实审阶段发出的“第一次审查意见通知书”的发明专利申请数量 发明 “第一次审查意见通知书”发文日
22 授权决定 — 实审阶段作出授予专利权决定的发明专利申请数量 发明 “办理登记手续通知书”发文日 实审结案=22+23+24+25+26-27
23 实审驳回 驳回 实审阶段不符合专利法规定、审查驳回的发明专利申请数量 发明 “驳回决定”发文日
24 通前撤回 通前主撤 实审阶段发出第一次审查意见通知书前申请人主动撤回的发明专利申请数量 发明 “手续合格通知书”发文日 实审主视撤=24+25+26
25 一通主撤 主动撤回 实审阶段发出第一次审查意见通知书后申请人主动撤回的发明专利申请数量 发明 “手续合格通知书”发文日
26 一通视撤 视撤 实审阶段发出第一次审查意见通知书后逾期未答复视为撤回的发明专利申请数量 发明 “视为撤回通知书”发文日
27 一通视撤恢复 视撤恢复 指定期限内恢复的“一通视撤”发明专利申请数量 发明 “恢复权利请求审批决定”发文日 实审阶段视撤恢复=27
28 一通待审 — 各实审部提档后未发一通的发明专利申请数量 发明 实审待审总量=28+30
29 已审待结案 — 各实审部已发一通未结案的发明专利申请数量 发明
30 实审新案待审 — 进实审流程处还未提档的发明专利申请数量 发明
31 实审阶段进入失效库的专利申请 实审阶段已有审查结论(即驳回、主动撤回、视为撤回决定成立）并进入失效库的专利申请数量 发明 进入失效库日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
32 授权 — 依法授予专利权的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 授权公告日
33 授权公告 公告 对决定授予专利权的专利申请依法予以公告的数量 发明、实用新型、外观设计 授权公告日
34 主动放弃 主放 主动放弃取得专利权的权利的数量 发明、实用新型、外观设计 “手续合格通知书”发文日 放弃专利权=34+35-36
35 视为放弃 视放 视为放弃取得专利权的权利的数量 发明、实用新型、外观设计 “视为放弃取得专利权通知书”发文日
36 视放恢复 — 指定期限内恢复的“视为放弃”的数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日 专利权恢复=36+39
37 专利权终止 终止 终止的专利数量 发明、实用新型、外观设计 “专利权终止通知书”发文日 专利权终止＝38+40-39
38 无年费终止 年费终止 因未缴年费而终止专利权的数量 发明、实用新型、外观设计 “专利权终止通知书”发文日
39 无年费终止恢复 终止恢复 指定期限内恢复的“无年费终止”的数量 发明、实用新型、外观设计 “恢复权利请求审批决定”发文日
40 届满终止 — 因保护期满终止的专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “专利权终止通知书”发文日
41 授权阶段进入失效库的专利申请 授权后主动放弃、视为放弃、无年费终止、届满终止成立并进入失效库的专利数量 发明、实用新型、外观设计 进入失效库日
42 复审请求 — 对被驳回的专利申请提出复审请求的数量 发明、实用新型、外观设计 立案日
43 无效请求 — 对授权专利提出无效请求的数量 发明、实用新型、外观设计 立案日
44 前置审查 — 复审阶段发回初审（实审）阶段重审的专利申请数量 发明、实用新型、外观设计 “前置审查通知书”发文日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
45 复审结案（维持原驳回决定） — 结论为维持原驳回决定的数量 发明、实用新型、外观设计 “复审决定书”发文日 复审结案＝45+46
46 复审结案（撤销原驳回决定） — 结论为撤销原驳回决定的数量 发明、实用新型、外观设计 “复审决定书”发文日
47 无效结案（有效） — 结论为有效专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “无效宣告请求审查决定书”发文日 无效结案＝47+48+49
48 无效结案（无效） — 结论为无效专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “无效宣告请求审查决定书”发文日
49 无效结案（部分无效） — 结论为部分无效专利的数量 发明、实用新型、外观设计 “无效宣告请求审查决定书”发文日
50 待审（复审） — 已受理未结案的复审请求数量 发明、实用新型、外观设计
51 待审（无效） — 已受理未结案的无效请求数量 发明、实用新型、外观设计
52 起诉立案 — 法院立案的起诉请求数量 发明、实用新型、外观设计 收到应诉通知书日
53 起诉结案 — 法院结案的起诉请求数量 发明、实用新型、外观设计 收到法院判决书日
54 公报期数 — 专利公报发行期数。每年1卷，每周1期 发明、实用新型、外观设计
55 公报册数 — 专利公报发行册数 发明、实用新型、外观设计
56 中国专利申请公开说明书份数 说明书份数 中国专利申请公开说明书发行份数 发明、实用新型
57 集成电路布图设计登记申请 — 申请进行集成电路布图设计登记的数量 — 申请日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
58 集成电路布图设计登记发证 — 对形式审查合格的集成电路布图设计登记申请进行登记发证的数量 — 发证日
59 收到国际申请(中文) — 国家知识产权局作为PCT受理局收到的中文的PCT申请数量 收到日 收到国际申请=59+60
60 收到国际申请(英文) — 国家知识产权局作为PCT受理局收到的英文的PCT申请数量 收到日
61 寄出国际申请登记本 — 国家知识产权局作为PCT受理局向国际局传送国际申请的数量 传送日
62 申请人撤回的国际申请 — 申请人主动撤回的国际申请数量 通知传送至国际局日
63 国际申请视为撤回 — 因缺费或逾期未答复而被受理局视为撤回的国际申请数量 通知传送至国际局日
64 收到国际申请检索本（中国受理） — 国家知识产权局作为PCT检索单位收到的国际申请检索本数量（中国受理） 送达实质审查部门日 收到国际申请检索本＝64+65+66
65 收到国际申请检索本(国际局受理) — 国家知识产权局作为PCT检索单位收到的国际申请检索本数量(国际局受理) 送达实质审查部门日
66 收到国际申请检索本(其它国家受理) — 国家知识产权局作为PCT检索单位收到的国际申请检索本数量(其它国家受理) 送达实质审查部门日
67 寄出国际检索报告 — 国家知识产权局作为PCT检索单位寄出的国际检索报告的数量 向国际局传送日
68 寄出宣布不制定国际检索报告的通知 — 国家知识产权局作为PCT检索单位寄出的宣布不制定国际检索报告的通知的数量 向国际局传送日
序号 统计项名称 统计项简称 统计项定义 统计范围 统计时点 统计公式 备注
69 收到国际初步审查要求书 — 国家知识产权局作为PCT国际初审单位收到的国际初步审查要求书的数量 向国际局传送日
70 启动国际初步审查 — 国家知识产权局作为PCT国际初审单位启动的国际初步审查的数量 送达实质审查部门日
71 寄出国际初步审查报告 — 国家知识产权局作为PCT国际初审单位寄出的国际初步审查报告的数量 向国际局传送日
ZC 0005.1-2003
5 公共专利信息统计数据项的管理
由国家知识产权局指定的本标准管理者依据本标准的条款内容，对公共专利信息统计数据项进行管理，并负责建立一个公共专利信息统计数据项标准有效运行环境。
本标准管理者的具体职责是：
--依据本标准的内容，保证统计数据项使用的正确性，保证统计数据项形式和内容的统一性；
--负责统计数据库的管理和维护；
--解释本标准的规范性术语和定义；
--提出改进建议。
6 标准的颁布
本标准于2003年1月15日颁布。
7 标准的实施
7.1 标准实施
本标准于2003年1月30日正式实施。如果需要变更，则通过本标准的修正案另行通告。
7.2 标准监督
国家知识产权局标准化委员会监督标准的实施。
7.3 标准改进
国家知识产权局标准化委员会对本标准管理者提出的改进建议进行评审，如有必要，可以制定新标准代替本标准。
中华人民共和国国家知识产权局
二○○三年一月十五日
关于印发《浙江省律师行业党的基层组织建设工作规范》的通知
浙江省司法厅
关于印发《浙江省律师行业党的基层组织建设工作规范》的通知
浙司党〔2010〕26号
各市、县（市、区）司法局党委（党组），省律师协会党委：
现将《浙江省律师行业党的基层组织建设工作规范》印发给你们，请及时组织学习，认真贯彻执行。
二〇一〇年九月二十五日
浙江省律师行业党的基层组织建设工作规范
第一章 总 则
第一条 为加强和改进我省律师行业党的建设工作（以下简称“律师行业党建工作”），保证律师工作的正确方向，充分发挥律师行业党的基层组织战斗堡垒作用，依据《中国共产党党章》（以下简称《党章》）、中组部和司法部党组《关于进一步加强和改进律师行业党的建设工作的通知》等精神，结合我省实际，制定本规范。
第二条 律师行业党建工作，要高举中国特色社会主义伟大旗帜，以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，认真贯彻党的路线方针政策，以党建带队建，不断增强律师行业党组织的创造力、凝聚力和战斗力，充分发挥党员律师的先锋模范作用，团结和带领广大律师积极履行职责，进一步拓展法律服务领域，不断提高服务党和国家工作大局、服务科学发展、服务民生的能力和水平。
第三条 律师行业党建工作，坚持思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设“五位一体”的总体布局；坚持以改革创新的精神抓党建，围绕发展抓党建，抓好党建促发展；坚持教育、管理、服务并重，统筹规划，全面推进，活跃党的工作，把广大律师团结、凝聚在党组织周围，增强党的阶级基础，扩大党的群众基础。
第二章 律师行业党的基层组织
第四条 律师行业党的基层组织是党在律师行业中全部工作和战斗力的基础。大力加强律师行业党的组织建设，努力形成分布广泛、完善严密、坚强有力的律师行业党的基层组织体系，实现党的组织和党的工作对律师行业的广泛覆盖。
第五条 律师行业党的基层组织包括律师事务所独立党支部、联合党支部，各市（省直）律师协会党的基层委员会或者党的工作委员会、党的总支部委员会（以下简称“律师协会基层党组织”），各县（市、区）律师党的总支部委员会或者党的工作委员会（以下简称“党总支”）。
第六条 律师行业党的基层组织必须坚持民主集中制原则，凡属重要事项要按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由基层党组织集体讨论、作出决定。党组织负责人应当带头发扬民主，自觉接受监督。
第七条 律师行业党的基层组织要认真履行党章规定的职责任务，推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐。
（一）发挥团结和凝聚广大律师的政治核心作用，宣传贯彻党的路线方针政策和党中央、上级党组织的决议；引导和监督律师事务所和律师遵守法律和行业规范，促进律师事业健康发展；
（二）坚持用中国特色社会主义理论体系武装党员律师，组织广大党员律师深入学习贯彻马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观以及党章，学习党的基本知识和党的历史，学习社会主义核心价值体系，建设学习型党组织；
（三）切实加强对党员律师的教育、管理、服务工作，督促党员律师自觉加强思想道德修养，增强党性观念，忠实履行党员义务，保障党员的权利不受侵犯；
（四）加强基层党组织班子思想政治建设，严肃党的纪律，教育和督促律师行业党组织班子成员带头讲党性、重品行、作表率；
（五）做好党员发展工作，按照“坚持标准、保证质量、改善结构、慎重发展”的方针，科学制定发展律师党员的规划和计划，重点做好在优秀青年律师中发展党员工作，有计划地吸收律师业务骨干入党，积极稳妥地做好在律师事务所合伙人中发展党员工作，切实加强在党组织力量相对薄弱的律师事务所发展党员工作；认真开展对入党积极分子的教育、培养和考察等工作；
（六）开展经常性的组织活动和思想政治工作，加强律师行业党的作风建设，增强党员律师的宗旨意识、依法执业意识和诚信观念，用优良的党风带动行风建设；
（七）积极开展创建先进党支部、优秀共产党员、党员律师示范岗等活动，激励党员律师奋发进取，为推动经济建设和维护社会和谐稳定建功立业；
（八）团结凝聚律师事务所非党员律师和其他工作人员，了解和反映他们的意见，维护他们的正当权益；
（九）关心和参与所在单位重大问题的讨论，促进律师事业科学健康发展；
（十）领导本单位的共青团等群众组织，支持共青团等群众组织独立开展工作。
第八条 律师事务所有3名以上正式党员的，应当设立独立党支部；正式党员人数不足3人的，可以成立联合党支部，也可由上级党组织指定将其编入当地司法行政机关或者律师协会的党组织。
第九条 律师事务所联合党支部的设立，要综合考虑办公地点、业务类别等情况，以便利党员律师参加组织活动。每个联合党支部的党员律师原则上不超过10人，律师事务所不超过5家。
第十条 律师事务所实行建所与建支部同步。新设立的律师事务所符合成立独立党支部条件的，应当在省司法厅核准设立该所的30日内，成立党支部；对党员律师人数不足3人的，主管司法行政机关应当在省司法厅核准设立该所的30日内，协调其加入联合党支部；无党员律师的，主管司法行政机关应当在省司法厅核准设立该所的30日内，指派党建工作联络员。
第十一条 党员7人以上的党支部应当成立支部委员会；党员不足7人的党支部，设书记1人，必要时增设副书记1人。
党员人数较多的党支部可设立若干党小组。
第十二条 律师事务所成立党支部、支委会，由上级党组织批准。
支部书记、副书记、支部委员由支部党员大会选举产生，并报上级党组织批准，每届任期为2至3年。
第十三条 律师事务所党员人数超过50人的，可以设立党总支。党总支下设若干党支部。
第十四条 各市（省直）律师协会应当设立基层党组织，党员律师超过50人的县（市、区），可以设立律师党总支。
律师协会基层党组织和县（市、区）律师党总支由同级司法行政机关党组织负责指导和管理，对同级司法行政机关党组织负责并报告工作。
第十五条 律师协会基层党组织和县（市、区）律师党总支书记、副书记、委员由党员大会或者党员代表大会选举产生，报同级司法行政机关党组织批准。闭会期间，律师协会基层党组织的书记、副书记、委员可以根据工作需要由同级司法行政机关党组织任命。
第十六条 律师协会基层党组织和县（市、区）律师党总支，根据党组织具体隶属关系，领导或者指导下属各律师事务所党支部工作。除承担本规范第七条的主要任务外，同时承担下列职责：
（一）研究本地区律师行业党的建设工作情况，提出加强和改进律师行业党的建设工作的意见和建议；
（二）对所属律师事务所党支部请示的有关问题作出决定、批复和答复；
（三）指导督促所属律师事务所党支部按期进行换届；
（四）对所属律师事务所党支部贯彻落实上级党组织决议、决定和重要工作部署进行督查、检查；
（五）根据上级党组织关于党员党费缴纳规定，制定本地区党员律师党费缴纳标准和办法，协助同级司法行政机关党组织收缴党员律师的党费。
第十七条 律师协会党的基层委员会根据需要，经批准可以设立党的纪律检查委员会。
第十八条 律师协会党的基层委员会纪律检查委员会的主要任务是：
（一）维护党的章程和其他党内法规，经常对党员律师进行遵纪守法教育，检查下属律师行业党的基层组织和党员律师贯彻执行党的路线方针政策和决议的情况，作出关于维护党纪的决定；
（二）协助律师协会党委加强党风廉政建设、行风建设和组织协调反腐倡廉工作；
（三）检查、处理下属律师行业基层党组织和党员律师违反党的章程和其他党内法规的案件，按照有关规定，决定或者取消对这些案件中的党员的处分；
（四）受理党员的控告、申诉，保障党员权利。
第十九条 律师行业党的基层组织应当按时换届。
第三章 组织工作制度
第二十条 律师行业党的基层组织应当建立健全和落实组织工作制度，严格党的组织生活，增强党内生活的原则性和实效性。
第二十一条 律师协会基层党组织和县（市、区）律师党总支应当制定党组织议事规则，明确议事范围、议事程序，完善党组织的决策工作机制。
第二十二条 律师事务所党支部应当落实以下组织工作制度：
（一）组织生活会制度。侧重于理论学习，传达党的会议精神和交流思想、学习和工作情况等。组织生活会一般每月一次。
（二）支委会和党员大会制度。研究和组织开展支部工作计划，通报各项工作情况。支委会每月一次，支部党员大会（党小组会）每季至少一次；无支委会的，支部党员大会每季至少两次。支部党员大会参加人数应不少于90%。
（三）党课和主题党日制度。主要进行党性党风和党的基本知识等教育；在建党纪念日或者其他重大活动期间，开展形式多样的、生动活泼的、有针对性的主题党日活动。支部组织党课、开展主题党日活动一年不少于一次，并可吸收入党积极分子参加。
（四）思想政治形势分析制度。每季度进行一次思想政治形势分析，研究分析本支部党员的思想状况，及时掌握思想动态，积极开展包括解决实际困难在内的思想政治工作，对重点对象和主要问题提出解决措施。
（五）谈心谈话制度。建立党员思想工作责任制，支部成员每半年与本支部的党员谈心不少于一次，支部书记要带头开展谈心谈话，及时了解掌握律师事务所工作人员的思想、工作、生活情况，对违规违纪的工作人员进行重点帮助。律师事务所主任为非中共党员的，支部书记应当定期与其沟通情况。
（六）民主评议党员制度。每两年开展一次党员党性分析评议活动，分析党内思想状况，加强党员思想教育，严肃处置不合格党员。民主评议活动的党员参加率应达到100%。
（七）民主生活会制度。党支部每年召开一次民主生活会，认真听取群众意见，开展批评与自我批评。对民主生活会上反映的问题要组织整改，提出改进的意见。未设支委的党支部的民主生活会可结合民主评议党员活动一并进行。
（八）党员汇报思想和工作制度。一般每季度一次，以个别汇报为主，也可结合党的会议进行；重大事项随时汇报，预备党员应提交书面汇报材料。
（九）对律师事务所重大事项提出意见建议制度。对涉及律师事务所工作发展规划和重大措施、推荐律师担任党代表、人大代表、政协委员或者到律师协会和其他机构担任职务、推荐律师参选评优、推荐律师担任政府法律顾问或者办理党和政府交办的重要法律事务等，积极认真提出意见和建议。
（十）联系和服务群众制度。通过建立与社区、乡村结对、帮扶，参与信访工作、办理法律援助案件等行之有效的载体，不断拓宽党员律师服务群众的渠道，构建党员律师服务群众的工作机制，增强服务的实际效果。
对于上述制度，党支部应当每年制定具体的落实计划。支部的工作计划和落实情况要及时报上级党组织，上级党组织应当加强督促检查。
第四章 党员的教育、管理和服务
第二十三条 按照建设学习型党组织的要求，建立健全党员律师经常受教育、永葆先进性的长效机制，通过个人自学、支部组织学习、党员集中轮训等形式，做到经常性教育与集中教育相结合。
第二十四条 党员律师每年参加党性党风和党的知识等教育培训的时间一般不少于24学时。
第二十五条 严格按照党章规定，落实党员日常管理制度，认真做好党员律师的日常管理工作，确保党员律师自觉参加党的活动，履行党员义务。
第二十六条 加强党内民主监督，完善监督制约体系，保证党员律师认真执行党的路线方针政策、国家法律法规和党内法规，维护党的团结和统一，维护和执行党的纪律，保持党的先进性和纯洁性。
律师行业基层党组织对党员律师监督的主要内容包括：
（一）遵守党的章程和其他党内法规，执行党的路线方针政策，与党中央保持一致，维护党中央的权威；
（二）执行上级党组织和本级党组织的决议、决定和工作部署；
（三）模范遵守法律法规规章和社会公德，带头践行社会主义法治理念、社会主义荣辱观，坚定做中国特色社会主义法律工作者，依法、诚信、规范执业；
（四）认真参加组织生活，履行党员义务，完成党组织分配的工作任务；
（五）尽职尽责工作，在服务党委政府中心工作、服务群众、服务民生等方面起到带头作用；
（六）坚持原则，廉洁自律，敢于同各种错误倾向和违法违纪行为作斗争。
第二十七条 律师行业党的基层组织要经常听取党外律师、其他工作人员、社会群众对党员律师的意见和建议，全面了解和掌握党员律师的思想、作风和工作情况。对于群众意见较大的党员律师，要及时谈话提醒。
第二十八条 坚持党要管党、从严治党的方针，对违反党纪党规的党员律师应当给予相应的处分，直到开除党籍。对不履行党员义务、不符合党员条件的党员，应当予以教育，限期改正；经教育仍无转变的，应当劝其退党。
第二十九条 加强对党员律师的组织档案管理工作。专职律师党员（不含离退休后从事专职律师工作的律师，下同）的组织档案由律师事务所的主管司法行政机关或者律师协会党组织管理。
（一）党员申请从事专职律师职业的，应当同时将组织关系转入主管司法行政机关或者律师协会党组织；
（二）专职律师党员申请变更执业机构的，其组织关系档案应当同时接转主管司法行政机关或者律师协会党组织；
（三）对因各种原因，尚无法转入组织档案的，按照流动党员的管理规定，做好教育管理工作；
（四）对外出6个月以上的党员，应将组织关系转至外出地的单位过临时组织生活；
（五）对出国、出境的党员，应当按照有关规定由本人向党组织提出申请并办理保留党籍（出国定居则停止党籍）的手续；
（六）对已不从事专职律师工作的党员，应将其组织关系转至其新的工作单位党组织；对没有新的工作单位的党员，应将其组织关系转至其所在地的社区（行政村）党组织。
第三十条 建立信息报送平台，畅通党建信息传输渠道，认真做好律师行业党组织和党员律师的信息采集、报送工作。及时补充更新党员律师受教育、执业流动、奖惩等信息，为有效加强党员律师管理提供依据。
建立律师行业党的组织建设情况月报制度。各基层组织及时将组织建设情况报送县、市司法行政机关，由县、市司法行政机关于每月5日、10日前，向上级司法行政机关上报上一月度本地律师行业党建工作统计报表。
第三十一条 建立律师行业党员示范岗制度，由各市司法行政机关党组织或者律师协会党组织根据本地区律师事务所党支部和党员律师情况，确定本地区“党员律师示范岗”的数量和分布，并建立定期考核制度。
第三十二条 党员律师示范岗应当符合下列标准：
（一）坚持四项基本原则，立场坚定，政治觉悟高；
（二）模范遵守宪法和法律，恪守律师职业道德和执业纪律，牢固树立诚信服务、尽职尽责、信誉至上的服务理念，未曾受过党政纪律处分、律师行政处罚和行业处分；
（三）乐于奉献，积极办理法律援助案件，热心社会公益活动，关心行业的建设与发展；
（四）有较强的律师业务专业水平，能指导和带领青年律师开展律师业务，在律师事务所有一定的影响力；
（五）自觉遵守党支部及律师事务所的各项规章制度，为党支部建设和律师事务所管理的制度化、规范化树立榜样，有良好的群众基础。
第五章 党务工作人员队伍建设
第三十三条 按照提高党的执政能力、保持和发展党的先进性要求，以提高律师行业党建工作水平为目标，建设一支政治坚定、结构合理、乐于奉献、充满活力的律师行业党务工作人员队伍。
第三十四条 律师事务所党支部书记原则上由律师事务所主任担任；律师事务所主任为非中共党员的，由合伙人中的党员律师担任；主任、合伙人都为非中共党员的，由政治素质高的骨干律师担任。律师协会基层党组织和县（市、区）律师党总支书记一般由司法行政机关领导兼任。
第三十五条 司法行政机关对律师事务指派的律师党建工作联络员应当具备下列条件：
（一）有3年以上党龄的中国共产党党员；
（二）坚持四项基本原则，认真贯彻执行党的路线方针政策和上级指示，立场坚定，党性观念强，有较好的党建理论水平；
（三）熟悉思想政治工作，掌握了解一定的法律知识和律师管理工作业务，有较强的工作责任心和组织协调能力；
（四）能够密切联系群众，干净干事，乐于奉献，作风正派，严守纪律。
第三十六条 律师党建工作联络员的职责是：
（一）宣传党的路线方针政策，传达中央以及各级党委政府的决议、决定和领导机关有关党建工作的规定要求；监督、指导律师事务所贯彻执行党的路线方针政策和上级指示；
（二）指导律师事务所和律师的政治理论学习、思想政治工作，及时提出建议和改进措施；
（三）协助党组织做好律师、律师事务所辅助人员（含实习律师）党员发展和入党积极分子的培养工作；帮助律师事务所做好青年、妇女和统一战线工作；受理律师和律师事务所辅助人员入党申请；
（四）支持律师事务所负责人依法履行领导和管理职责，推行制度建设和民主管理，促进律师工作健康发展；
（五）深入了解律师的政治态度、思想倾向和职业道德状况，宣传党的基本知识；
（六）定期、不定期地到联系的律师事务所了解指导工作，列席律师事务所有关会议，对律师事务所发展、队伍建设、文化建设、政治理论学习等重要事项提出意见和建议；
（七）每半年向指派的党组织汇报一次工作，重要情况随时汇报；
（八）完成上级党组织交办的其他任务。
第三十七条 律师事务所工作人员在工作和生活中遇有重大事项和其他重要情况，律师党建工作联络员应当及时向律师事务所负责人通报情况，并协助做好思想政治工作。
律师党建工作联络员不得泄露律师工作涉及的商业机密和不宜公开的事项。
第六章 党建工作的组织领导
第三十八条 各级司法行政机关和律师协会党组织，应当根据中央和上级要求，结合本地律师行业党建工作实际，制定律师行业党建工作的中长期规划和年度计划。将律师行业党建工作作为司法行政工作的重要内容，提到工作议程，定期讨论研究，切实加强组织领导。
第三十九条 建立健全完善律师行业党建工作责任制。各级司法行政机关党组织对本地区的律师党建工作负总责，党委（党组）书记是第一责任人，分管领导是直接责任人，并成立律师行业党建专项工作办公室。律师协会党组织应当结合行业自律，积极协助司法行政机关党组织开展党的工作。
第四十条 建立律师党员教育培训机制。各级司法行政机关积极为党员律师、党务工作者、入党积极分子的教育培训创造条件和载体。
第四十一条 建立健全律师行业党建工作检查考核机制。律师事务所党支部工作开展情况和党员律师参加学习教育、履行党员义务、服务群众等情况，纳入司法行政机关、律师协会对律师事务所和律师年度检查考核以及创先争优的内容。
第四十二条 建立健全律师行业党建工作联系点制度。各级司法行政机关党组织以及律师协会党组织成员，要结合工作分工，确定律师行业党建工作联系点，定期深入联系点进行调研，了解掌握情况，加强指导和督查，研究解决律师行业党建工作中遇到的难点和困难。
第四十三条 建立健全律师行业党建工作示范点制度。要确定一批组织健全、管理规范、工作活跃、成效显著的律师行业基层党组织作为示范点，及时总结经验，充分发挥其示范引领作用，在全省形成一批体现时代要求、服务特色鲜明、引领行业先锋的党建工作示范群。
第四十四条 大力开展“创建先进基层党组织、争做优秀共产党员”等创先争优活动，进一步巩固和扩大深入学习实践科学发展观成果，引导广大党员律师进一步增强做中国特色社会主义法律工作者的责任感和使命感，充分发挥律师行业党组织的战斗堡垒和律师党员的先锋模范作用。
第四十五条 建立健全律师行业党建工作经费保障机制。将律师行业党的建设工作列入司法行政机关律师管理工作的经费保障范围；对党员律师缴纳的党费确定一定比例，返回用于支部工作。
各地律师协会应当将党建经费列入律师协会工作经费预算予以保障。律师事务所要积极支持党支部和党员开展活动，保证党组织的活动经费。
第七章 附 则
第四十六条 党员组织关系在律师行业基层党组织的律师事务所实习律师、律师助理和其他聘用人员，适用本规范。
第四十七条 党员律师不足50人的县（市、区），可以设立党建工作联络组，有关工作要求参照本规范执行。
第四十八条 本规范由省司法厅负责解释。
第四十九条 本规范自下发之日起施行。此前有关律师行业党建工作的规定与本规范不一致的，按本规范执行。
