最高人民法院 最高人民检察院 公安部关于怎样认定和处理流氓集团的意见

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山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法
市政府

第一章 总则

第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。

第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。

第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。

第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所

第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。

第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。

第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。

第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。

第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。

第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。

第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。

第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。

第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。

第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。

第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。

第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司

第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。

第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。

第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。

第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。

第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。

第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则

第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。

第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。

第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。

第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人

第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。

第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。

第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。

第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。

第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。

第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚则

第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。

第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。

第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。

第三十八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯
罪的，由司法机关追究刑事责任。

第七章 附则

第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。

第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。

第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。

第四十二条 本办法自发布之日起施行。



1994年12月6日
湖北省咸宁市人民政府


咸宁市人民政府令第25号


　　《咸宁市城市照明管理办法》已经市人民政府2012年第16次市长办公会议审议通过，现予公布，自2013年1月1日起施行。



市 长丁小强

　　2012年12月21日



咸宁市城市照明管理办法


第一章 总则

　　第一条 为了加强全市城市照明管理，促进能源节约，改善城市照明环境，根据《城市照明管理规定》（住建部第4号令），结合我市实际，特制定本办法。

　　第二条 咸宁市城市规划区内城市照明的规划、建设、管理、监督和维护，适用本办法。

　　第三条 城市照明工作应当遵循以人为本、经济适用、节能环保、美化环境的原则，优先发展功能照明，严格控制公用设施和大型建筑物装饰性景观照明能耗。

　　第四条 市城市管理执法局是城市照明管理的主管部门，负责组织、协调、监督、管理咸宁市城区内城市照明管理及咸宁城区临街建（构）筑物景观照明的监管工作；

　　市路灯管理局是市区城市照明设施管理专业机构，具体负责咸宁市城区内城市道路、隧道和淦河（城区段）河岸、桥梁以及广场、公园、公共绿地、名胜古迹等功能照明和景观照明设施的建设、管理和维护工作。

　　第五条 城市照明设施的设计、建设、维护和管理必须严格执行安全生产技术规程，制定防火、防盗、防雷、防漏电等安全防范措施。

　　第六条 任何单位和个人都应当爱护城市照明设施，对损坏、盗窃和非法收购城市照明设施等违法行为有权进行举报。

　　第七条 城市照明工作主管部门应当对城市照明节能工作中做出显著成绩的相关单位和个人给予表彰或者奖励。

第二章 规划和建设

　　第八条 城市照明管理的主管部门应当会同市城乡规划、住房和城乡建设、交通运输、电力等有关部门，依据城市总体规划，负责组织编制城市照明专项规划，报本级人民政府批准后组织实施。

　　咸宁市城区内建设项目的照明系统规划要与项目建设主体工程同步设计、同步审批、同步建设、同步管理。城市新建、改建、扩建项目和旧城改造项目配套建设的城市景观照明设施应当与主体工程同步验收和投入使用。

　　按照城市照明专项规划应当设置景观照明设施的已建的建（构）筑物，应当在规定的时间内完成亮化工程。

　　城乡规划主管部门应当将旧城改造项目配套建设的城市道路照明设施在新建或改造的城市道路设计方案中予以审定。

　　第九条 城市照明工作主管部门应当委托具备相应资质的单位承担城市照明专项规划的编制工作。

　　编制城市照明专项规划，应当根据城市经济社会发展水平，结合城市自然地理环境、人文条件，按照城市总体规划确定的城市功能分区，对不同区域的功能照明和景观照明的照明效果提出灯杆和灯具选型、照明水平、眩光控制等具体要求。

　　第十条 从事城市照明工程勘察、设计、施工、监理的单位应当具备相应的资质；相关专业技术人员应当依法取得相应的执业资格。

　　第十一条 城市照明工作主管部门应当依据城市照明专项规划，组织制定城市照明设施建设和大修年度计划，报同级人民政府批准后，委托相关专业管理部门负责具体实施。

　　第十二条 新建、改建城市照明设施，应当根据城市照明专项规划确定各类区域照明的亮度、功率密度，并符合国家《城市道路照明设计标准》（CJJ45-2006）、《城市夜景照明设计规范》（JGJ/T163-2008）和《工程建设标准强制性条文》（国务院第279号令）有关规定。

　　第十三条 政府投资的城市照明设施的建设经费，应当纳入城市建设资金计划。

　　政府鼓励社会资金用于城市照明设施的建设和维护。

　　第十四条 新建、改建城市道路项目的功能照明装灯率应当达到100%；公共区域装灯率达到95%。

　　咸宁市城区内与城市道路、住宅区及重要建（构）筑物配套的城市照明设施要与项目建设主体工程同步设计、同步审批、同步建设、同步管理，并与主体工程同步验收和使用。

　　城市照明设施的新建、改建工程必须符合国家有关标准规范，并经城市照明工作主管部门组织城市照明设施专业管理相关部门验收合格后，方可办理资产移交手续。

　　第十五条 对符合城市照明设施安装条件的建（构）筑物和支撑物，可以在不影响其功能和周边环境的前提下，安装照明设施。

第三章　 节约能源

　　第十六条 政府支持城市照明科学技术研究，推广使用节能、环保的城市照明新技术、新产品，开展绿色照明活动，提高城市照明的科学技术水平。

　　城市照明工作主管部门组织城市照明设施专业管理相关部门对节能、环保的城市照明新技术、新产品进行测试与评估。城市照明设施专业管理相关部门应按照实测效果对测试的城市照明新技术、新产品提出客观、真实的评估意见。

　　评估意见由城市照明工作主管部门报本级人民政府批准后，由城市照明设施专业管理相关部门负责实施。

　　第十七条 政府鼓励在城市照明设施建设和改造中安装和使用太阳能、风能和风光互补等可再生能源利用系统。

　　城市照明工作主管部门组织城市照明设施专业管理相关部门对可再生能源利用系统的测试与评估。城市照明设施专业管理相关部门应按照实测效果对测试的可再生能源利用系统提出客观、真实的评估意见。

　　评估意见由城市照明工作主管部门报本级人民政府批准后，由城市照明设施专业管理相关部门负责实施。

　　第十八条 城市照明工作主管部门应当组织城市照明设施专业管理相关部门依据城市照明规划，制定城市照明节能计划和节能技术措施，优先发展和建设功能照明；严格控制景观照明的范围、亮度和功率密度，并依据国家有关规定淘汰低效照明产品。

　　第十九条 城市照明工作主管部门应当组织从事城市照明工程勘察、设计、施工、监理的单位和相关专业技术人员定期开展节能教育和岗位节能培训，提高城市照明节能水平。

　　第二十条 城市照明工作主管部门应当建立城市照明能耗考核制度，定期对城市景观照明能耗等情况进行检查。

　　第二十一条 城市照明应根据具体情况采用以下节能方式：

　　（一）根据功能区域划分和道路的行人、车辆流量等因素实行分时、分区、分级照明；

　　（二）对气体放电灯采用无功补偿；

　　（三）采用计算机监控等先进的开、关灯控制方式；

　　（四）新建、改建城市照明设施，严禁使用高耗能灯具，积极采用高效的光源和照明灯具，节能型的变压器、镇流器和控制电器，优先选择通过认证的高效节能产品；

　　（五）定期对照明灯具进行清扫，提高照明效果；

　　（六）其他行之有效的节能措施。

　　任何单位不得在城市景观照明中有过度照明等超能耗标准的行为。

第四章　 管理和维护

　　第二十二条 城市照明工作主管部门应当建立健全各项城市照明管理规章制度，加强对城市照明设施的监管，督促城市照明设施专业管理部门建立健全各项城市照明维护管理规章制度，保证城市照明设施的完好和正常运行。

　　第二十三条 城市照明设施的管理和维护应当符合有关标准规范。城市照明设施专业管理部门应当坚持“安全第一”的方针，建立健全各项规章制度，认真履行下列维护和管理职责，保证城市照明设施的正常运行：

　　（一）确保在科学合理的时间以及城市人民政府和城市照明工作主管部门规定的时间开启、关闭城市照明，并使照度、亮度达到规定的标准；

　　（二）确保城市快速路、主干路、次干路的城市照明亮灯率不低于98%；支路、居住区道路的城市照明亮灯率不低于96%；

　　（三）确保城市照明设施完好、整洁、运行正常，设施完好率不得低于99%；

　　（四）妥善保管城市照明设施的有关技术资料和档案，并按规定移交到城市建设档案管理机构；

　　（五）因改造、维修需要整体关闭、开启城市照明三日之前在媒体上发布告示；

　　（六）完成城市照明主管部门委托的其他照明管理工作。

　　第二十四条 非政府投资建设的城市照明设施由建设单位负责维护；符合下列条件的，办理资产移交手续后，可以移交城市照明设施专业管理相关部门管理：

　　（一）符合城市照明专项规划及国家、地方有关标准；

　　（二）根据移交的维护量，提供适当的维护场所、维护车辆及2—3年的维护费等必要的维护、运行条件；

　　（三）提供完整的工程报建、设计及竣工资料；

　　（四）城市照明设施专业管理机构规定的其他条件和范围。

　　已办理移交手续的城市道路照明设施由城市照明设施专业管理部门负责管理和维护。

　　第二十五条 城市照明设施运行费用应当专款专用，保证城市照明设施的正常运行。功能照明管理工作按现行体制运行，景观亮化的建设、维修、管理工作经费纳入当年城建预算。

　　非政府投资的城市照明设施管理、维修、改造经费由各产权部门自行负责。

　　第二十六条 任何单位和个人在进行需迁移、拆除城市照明设施或者影响其安全运行的地上、地下施工时，必须符合下列 ：

　　（一）符合城市照明专项规划要求；

　　（二）应当申报并征得城市照明工作主管部门同意；

　　（三）由城市照明设施专业管理部门负责其迁移或拆除；

　　（四）施工费用由申报者承担。

　　城市抢险救灾主管部门因抢险救灾需要对城市照明设施采取各项措施的，不受前条款规定限制。但造成照明设施损坏的，城市抢险救灾主管部门应及时通知城市照明设施专业管理部门处理。

　　第二十七条 因自然生长而不符合城市照明设施安全距离的树木，由城市照明主管部门通知有关单位及时修剪；因不可抗力致使用树木严重危及城市照明设施安全运行的，城市照明专业管理部门可以采取紧急措施进行修剪，并及时报告城市园林绿化主管部门。

　　第二十八条 任何单位和个人都应当保护城市照明设施，不得实施下列行为：

　　（一）在城市照明设施上刻划、涂污；

　　（二）在城市照明设施安全距离内，擅自植树、挖坑取土或者设置其他物体，或者倾倒含酸、碱、盐等腐蚀物或者具有腐蚀性的废渣、废液；

　　（三）擅自在城市照明设施上张贴、悬挂、设置宣传品、广告；

　　（四）擅自在城市照明设施上架设线缆、安置其他设施或者接用电源；

　　（五）擅自迁移、拆除、利用城市照明设施；

　　（六）其他可能影响城市照明设施正常运行的行为。

　　第二十九条 损坏城市照明设施的单位和个人，应当立即保护事故现场，防止事故扩大，并通知城市照明设施专业管理部门。

第五章　 法律责任

　　第三十条 不具备相应资质的单位和不具备相应执业资格证书的专业技术人员从事城市照明工程勘察、设计、施工、监理的，由相关行政主管部门依照有关法律、法规和规章予以处罚

　　第三十一条 违反本办法，在城市景观照明中有过度照明等超能耗标准行为的，由城市照明主管部门责令限期改正；逾期未改正的，按照住房和城乡建设部《城市照明管理规定》第三十一条规定处以1000元以上3万元以下的罚款。

　　第三十二条 违反本办法，有第二十八条规定行为之一的，由城市照明主管部门责令限期改正，按照住房和城乡建设部《城市照明管理规定》第三十二条规定对个人处以200元以上1000元以下的罚款；对单位处以1000元以上3万元以下的罚款；造成损失的依法赔偿损失。

　　第三十三条 城市照明主管部门和城市照明设施专业管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按照住房和城乡建设部《城市照明管理规定》第三十三条规定依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章　 附则

　　第三十四条 各县市区的照明管理，可以参照本办法执行。

　　第三十五条 本办法所称城市照明是指在城市规划区内城市道路、隧道、广场、公园、公共绿地、名胜古迹等以及其他建（构）筑物的功能照明或者景观照明；所称城市照明设施是指用于城市照明的照明器具以及配电、监控、节能等系统的设备和附属设施等；所称规划是指《城市照明专项规划》。

　　第三十六条 本办法自二○一三年元月一日起施行，有效期至二○一七年十二月三十一日止。