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内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区司法工作人员违法办案责任追究条例
内蒙古自治区人民代表大会常务委员会



1998年9月28日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第五次会议通过《内蒙古自治区司法工作人员违法办案责任追究条例》，现予公布，自公布之日起施行。

第一章 总 则
第一条 为了依法加强司法监督，督促司法工作人员严格执法、秉公办案，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国宪法》以及有关法律、法规的规定，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于自治区各级人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关中有侦查、检察、审判、监管、劳动教养管理责任的工作人员。
第三条 司法工作人员在履行职责、办理案件中，故意违反有关法律、法规，致使认定事实、适用法律错误，或者过失违反有关法律、法规规定造成严重后果的，应当承担相应的责任。
第四条 违法办案责任追究工作应当坚持实事求是、有错必纠、法律面前人人平等以及责任自负、责罚相当、惩戒和教育相结合的原则。
第五条 各级司法机关负责本机关和派出机构工作人员的违法办案责任的追究工作。
上级司法机关监督、指导或者领导下级司法机关的违法办案责任追究工作。
各级司法机关应当指定专门工作机构，承担违法办案责任追究的具体工作。
第六条 各级人民代表大会常务委员会对本级司法机关工作人员的违法办案责任追究工作进行监督。
自治区人大常委会盟工作委员会对盟司法机关工作人员的违法办案责任追究工作进行监督。
第七条 任何组织和个人对司法工作人员的违法办案行为，都有监督举报的权利。

第二章 违法办案责任追究范围
第八条 审判机关在审理各类案件中，有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任：
（一）违反法律规定，擅自对应当受理的案件不予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，或者私自受理案件的；
（二）违反法律规定，对不应当逮捕的人决定逮捕，或者对应当逮捕的人不决定逮捕的；
（三）擅自干涉下级法院审判工作的；
（四）向合议庭、审判委员会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料的以及遗漏主要证据、重要情节，导致裁判错误，造成严重后果的；
（五）故意违背事实和法律，作出错误裁判的，或者因过失导致裁判错误，造成严重后果的；
（六）违反法律规定，对不符合减刑、假释条件的罪犯裁定减刑、假释的；
（七）违法采取或者解除财产保全措施的；
（八）先予执行错误，造成当事人或者案外人财产损失的；
（九）对判决、裁定以及其他生效的法律文书拒不执行或者执行错误的；
（十）故意拖延办案，或者因过失延误办案，造成严重后果的；
（十一）其他依法应当受到追究的行为。
第九条 检察机关在办理案件过程中，有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任：
（一）违反法律规定立案或者不立案的；
（二）违反法律规定，对应当逮捕的人不批准逮捕、不决定逮捕，或者对不应当逮捕的人批准逮捕、决定逮捕的；
（三）徇私枉法、徇情枉法，对明知是无罪的人而使他受追诉或者对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉的；
（四）审查批捕、审查起诉中漏捕、漏诉的；
（五）作出不起诉决定或者撤销案件决定后，犯罪嫌疑人因同一事实被起诉并受到刑事处罚的；
（六）对人民法院确有错误的判决、裁定，不依法提起抗诉的；
（七）违反法律规定，延长办案期限或者批准延长办案期限的；
（八）复查申诉案件故意作出错误决定或者因过失决定错误，造成严重后果的；
（九）对于侦查、审判、监管、看守工作中的违法行为不履行法律监督职责的；
（十）其他依法应当受到追究的行为。
第十条 公安机关、国家安全机关在办理刑事案件过程中，有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任：
（一）违反法律规定立案或者不立案的；
（二）违反法律规定，对应当提请逮捕的人不提请逮捕或者对不应当提请逮捕的人提请逮捕的；
（三）违反法律规定，对应当移送起诉的人不移送起诉或者对不应当移送起诉的人移送起诉的；
（四）在移送起诉中，遗漏重要犯罪事实的；
（五）混淆违法与犯罪的界限，作出错误处理的；
（六）对应当追究刑事责任的案件，无故不处理，或者不履行、不正确履行法定职责，致使案件无法正确处理的；
（七）侮辱犯罪嫌疑人人格，殴打、虐待或者纵容他人殴打、虐待犯罪嫌疑人的；
（八）不按法定条件批准保外就医或者错误决定劳动教养的；
（九）对暂予监外执行、被判处缓刑、管制、剥夺政治权利和裁定假释的罪犯，不履行监督职责，造成后果的；
（十）其他依法应当受到追究的行为。
第十一条 司法行政机关在监管和劳动教养管理工作中，有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任：
（一）违反法律规定，对罪犯在监狱内重新犯罪不予立案侦查或者侦查终结后不移送起诉的；
（二）侮辱罪犯和劳动教养人员的人格，殴打、虐待或者纵容他人殴打、虐待罪犯、劳动教养人员的；
（三）非法将监管罪犯、管理劳动教养人员的职权交予他人，造成罪犯、劳动教养人员脱逃或者其他严重后果的；
（四）对服刑人员刑满，不按时释放或者对劳动教养人员期满，不按时解教的；
（五）不符合法定条件，捏造事实，提出或者批准罪犯减刑、假释、保外就医的；
（六）虚构事实予以呈报或者不符合法律、法规规定批准劳动教养人员所外就医、所外执行、提前解教的；
（七）违反规定，为罪犯传递信息或者物品的；
（八）为谋取私利，利用罪犯、劳动教养人员提供劳务的；
（九）其他依法应当受到追究的行为。
第十二条 司法工作人员有下列行为之一的，应当追究责任：
（一）违法使用武器，警械造成人身伤害或者死亡的；
（二）违法进行搜查，毁损公私财物的；
（三）非法没收、扣押、查封、冻结财物或者对查封、扣押、没收、追缴的财物贪污、挪用以及造成该财物严重受损、灭失、流失的；
（四）截留、挪用和私分罚没款、保证金、赃款赃物的；
（五）非法限制人身自由、刑事拘留错误或者对犯罪嫌疑人、被告人、罪犯、劳动教养人员刑讯逼供的；
（六）私自将已被逮捕、刑事拘留、司法拘留的人员放出的；
（七）利用职务之便伪造、涂改、隐匿、销毁证据或者指使他人作伪证的；
（八）私自制作司法文书的；
（九）泄露司法工作秘密的；
（十）丢失或者因过失损毁证据材料，造成严重后果的；
（十一）鉴定人、翻译人作伪证的；
（十二）玩忽职守致使被关押人员行凶、脱逃、自杀的；
（十三）借办案之机索要、收受、侵占犯罪嫌疑人、罪犯、劳动教养人员以及其他有关人员财物的。

第三章 违法办案责任划分
第十三条 案件承办人违法办案的，由案件承办人承担责任。
第十四条 批准人否定审核人的正确意见或者审核人否定案件承办人的正确意见造成错误的，由批准人或者审核人承担责任。批准人、审核人否定案件承办人的正确意见造成错误的，由批准人、审核人共同承担责任。
有关领导人指使或者授意案件承办人违法办案的，该领导人承担主要责任。
第十五条 公安、国家安全和司法行政机关集体研究作出错误决定的案件，由主持人承担责任。
检察委员会讨论决定的案件有错误的，由检察委员会集体承担责任。检察委员会主持人违反有关法律和检察委员会议事规则作出错误决定的，由主持人承担责任。
人民法院合议庭成员、审判委员会委员在评议、讨论案件时，故意违反法律规定或者歪曲事实、曲解法律，导致评议结论、决定错误的，由导致错误结论、决定的人员承担责任。审判委员会主持人违反民主集中制原则导致审判委员会决定错误的，由主持人承担责任。
第十六条 上级机关否定下级机关正确判决、裁定、决定导致违法办案的，上级机关有关责任人承担责任。
上级机关维持下级机关错误判决、裁定、决定的，由该上、下级机关的有关责任人分别承担责任。
下级机关提供虚假案情导致违法办案的，由下级机关的有关人员承担责任。
第十七条 司法鉴定人、勘验人、记录人、翻译人违法办案的，由相应责任人承担责任。
第十八条 采取强制措施、执行措施不当或者滥用财产保全措施，造成严重后果的，由批准人承担主要责任。
执行人对错误采取强制措施、执行措施和财产保全措施提出意见不被采纳的，不承担责任。

第四章 违法办案责任追究
第十九条 对违法办案责任人，应当根据其违法事实、法定职责和错误行为的性质、情节、后果，追究相应的责任，直至给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违法办案责任人的行为造成法定赔偿的，应当依照国家有关法律规定向责任人追偿部分或者全部赔偿费用。
第二十条 违法办案责任人具有下列情形之一的，依法从轻处罚或者免予处罚：
（一）违法办案情节、后果轻微，责任较轻的；
（二）违法办案发生后，能积极主动纠正，并采取措施防止后果扩大的；
（三）定案后发现新的证据，使原认定事实和案件性质发生变化的；
（四）因当事人过错，使案件事实认定出现偏差的；
（五）因国家法律、法规的修订致使案件认定发生变化的。
第二十一条 违法办案责任人具有下列情形之一的，依法从重处罚：
（一）徇私枉法违法办案的；
（二）违法办案发生后，拒不承认或者推脱责任的；
（三）给查处违法办案设置障碍，影响纠错工作正常进行的；
（四）多次发生违法办案的；
（五）违法办案后果严重或者造成恶劣影响的。
第二十二条 各级司法机关对违法办案责任人应当追究责任而不追究的，要追究分管负责人或者主要负责人的责任，同时对违法办案责任人的责任仍予追究。
各级司法机关出现严重违法办案，在社会上造成不良影响的，在追究违法办案责任人责任的同时，还应当追究有关负责人的责任。
第二十三条 各级司法机关对举报违法办案的公民打击报复的，视情节轻重给予责任人相应行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 违法办案责任追究程序
第二十四条 违法办案由责任人所在机关或者上级机关的审判委员会、检察委员会、厅（局）务会予以确认，并出具书面结论。
第二十五条 各级司法机关的司法工作人员发现在侦查、检察、审判、监管和劳动教养管理中有违法办案的，应当及时向本机关领导汇报，由该机关向违法办案责任人所在机关提出调查追究责任的建议；违法办案责任人所在机关应当进行调查，并将结果反馈给提出建议的机关。
第二十六条 上级司法机关发现下级司法机关工作人员有违法办案的，应当责成下级司法机关调查追究违法办案责任。
本级司法机关工作人员在执法活动中违法办案的，由本机关主管领导提交专门工作机构调查追究责任。
各级司法机关负责人涉及违法办案责任时，按照国家有关法律规定和干部管理权限，由有关部门调查追究责任。
第二十七条 各级司法机关对举报应当登记并进行核实，确需调查的应当交专门机构进行调查并将结果反馈给举报的组织或者个人。
第二十八条 各级司法机关要定期进行执法检查，对发现的违法办案，应当及时予以纠正，并调查和追究有关人员的责任。执法检查、调查和追究责任的情况要及时报告同级人大常委会。
违法办案责任追究应当自调查之日起两个月内完成；情况复杂的，须经机关主要负责人批准，可延长一个月。
在调查期间，被调查人应当回避。被调查人有犯罪嫌疑的，应当暂停履行职务。
第二十九条 追究违法办案责任人的责任，由其所在机关按照干部管理权限和有关程序办理，并作出处理决定；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 违法办案责任人对处理决定不服的，可以向原处理机关申请复议或者向上级机关提出申诉，原处理机关及上级机关应在一个月内答复。复议、申诉期间不停止处理决定的执行。
各级司法机关对其工作人员处理错误的，应当及时纠正；造成名誉损害的，应当恢复名誉，消除影响，赔礼道歉；造成经济损失的，应当补偿。

第六章 违法办案责任追究工作的监督
第三十一条 各级司法机关应当建立内部监督机制，及时发现并纠正违法办案。
司法机关对应当审查的案件不审查的，其上级机关可以责令审查或者直接审查。被责令机关应当将审查结果或者案卷及有关材料报送上级机关。
上级司法机关发现下级司法机关对违法办案责任追究处理不当的，应当依法提出纠正意见，有关司法机关必须在一个月内报告处理结果。
第三十二条 各级人民代表大会常务委员会发现本级司法机关的司法工作人员有违法办案的，责成其所在机关调查处理，所在机关应当在两个月内向本级人民代表大会常务委员会报告结果。不调查或者拒不报告调查结果的，可以依法组成特定问题调查委员会进行调查，并将结果向人民
代表大会常务委员会报告；必要时，提出质询、罢免、撤销职务的议案，并作出相应的决议、决定。
第三十三条 各级人民代表大会专门委员会、各级人民代表大会常务委员会主任会议，可以向司法机关提出追究违法办案责任人的意见或者建议，司法机关应当在限期内作出答复。
第三十四条 自治区人大常委会盟工作委员会在监督违法办案责任追究工作时，可以向盟有关司法机关提出意见或者建议，盟司法机关必须认真办理；对有重大影响的违法案件可以组织专门调查，并向自治区人民代表大会常务委员会报告。

第七章 附 则
第三十五条 本条例自公布之日起施行。



1998年9月28日
操纵证券交易市场民事赔偿若干问题初探

李俊敏


众所周知，证券市场的存在，是一个国家或者地区社会经济发展到一定阶段的产物，它为投资人和企业提供了一条投融资的渠道。我国股民在深沪两证券交易所开户数已达6900万户，“股市是国民经济的晴雨表”，已成了社会大众的共识。因此，证券市场在国民经济中占有相当重要的地位。然而，由于证券交易是在证券交易所挂牌系统自动报价，按照时间优先、价格优先的原则，由计算机自动撮合成交，具有无记名、无实物、无纸化、交易对象和交易行为较隐蔽的特点。这就使得一些人能够利用其资金、信息和持股优势进行投机，甚至轻而易举地操纵证券交易市场，从而谋取暴利或其他利益。如在我国不长的证券发展史上，就发生了上海万国证券公司“327”空抛案、中科创业（原名康达尔，代码0048）股票操纵案等一系列案件，尤以亿安科技（原名深锦兴，代码0008）操纵股价案最为经典。责任人李鸿清、罗健梓、程冰芳、王琦等人共谋集中资金炒作亿安科技股票，他们从欣盛、中百等7家公司划拨资金18.01438127亿元，?K通过股票质押融资19亿元，开立792个股票帐户，进行不转移股票所有权的自买自卖68409笔，交易5555.3895万股，高峰期持股占该股流通股总量的87.34%，股价则由7.55元起步，经过一年多的运作，被拉升到126.31元的天价，然后逐步兑现筹码，最终到中国证券监督委员会查处之时，非法获取暴利达4.64869362亿元。证券买卖，是一种零和游戏，一方的盈利，是建立在另一方的亏损基础上的，操纵亿安科技股票价格的庄家，其4个多亿的暴利使得众多中小散户投资者倾家荡产，血本无归。虽然庄家李鸿清、罗健梓等人已被提起公诉，2003年3月26日广州市中级人民法院已公开开庭审理了本案，他们将面临刑事追究和时间不短的铁窗生涯。但是，那些深受庄家操纵股票市场之害的中小散户投资者们，要维护自己的权利和挽回经济损失还有漫长的路要走，他们有权利拿起法律的武器要求操纵证券交易市场的庄家们，承担民事责任。本文现就操纵证券交易市场行为民事赔偿若干问题作个肤浅的探讨。
一、关于操纵证券交易市场行为之界定

《现代汉词典》对操纵一词的解释为：用不正当的手段支配、控制。在证券法较发达的英、美等国家，其对于操纵证券交易市场行为占主导地位的解释是：意图造成不真实或足以令人误解其买卖达到繁荣状态或抬高、压低、稳定证券之价格，以诱使他人购买或出售该证券的一系列交易行为。在我国，多数学者援用现成的法律法规来界定操纵证券交易市场行为的定义，其中有援用《刑法》第182条的规定的，即有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险：单独或者合谋集中资金优势，持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量的；或者以其他方法操纵交易价格的行为即为操纵证券交易市场行为。也有援用《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条来确定操纵证券交易市场行为的定义：操纵证券交易市场行为是指任何单位或者个人以获取利益，减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券交易价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资的决定，扰乱证券市场的行为。但笔者认为：法学理论要善于总结和抽象，才能对司法实践和立法实践具有指导意义，因此，直接援用或套用现成的法律法规是不妥的。本人认为：操纵证券交易市场行为，又可简称为操纵市场行为，它是指行为人采取不正当的方法和手段支配、控制证券交易，故意抬高、打压、稳定证券的交易价格，并使之处于交易活跃状态，以诱使他人购买或出售该证券，从而获取不正当利益或转嫁风险的行为。这个定义的好处在于它从法律行为的构成要件，即从主观方面和客观方面来叙述，比较符合法律用语的特点。

二、操纵市场行为具有如下特征

1、操纵市场行为具有隐蔽性和欺骗性

由于证券交易系统是一个全国性的系统，交易对象是不确定的投资人，其交易平台就是沪深两交易所的挂牌系统，按照时间优先和价格优先的原则，根据报价，由计算机自动撮合成交，交易的双方互不清楚对方的情况。一般情况下，投资人是根据上市公司发布的信息以及证券的历史走势等来判断和作出投资决定的，当某只个股被庄家控制后，其股价走势就不再是该股真正的价格反映了，加之相关信息的配合，一般的投资人是无法知晓真正的内情的，从而容易被虚假的表象误导作出违背其真实意思表示的投资决定。

2、操纵市场行为具有社会危害性和可责罚性

操纵市场的人即俗称的庄家，其最终目标都是要获取不正当利益或转嫁风险，它必然要以牺牲他人的利益为前提，也必然要破坏一个国家或地区的经济秩序，动摇一个国家或地区的政治稳定。因此，操纵市场行为侵害的对象，上至国家，下至平民百姓，其社会危害性是非常严重的。所以，世界各国均以刑法、民法、行政法的手段对操纵市场行为和行为人进行处罚和约束。我国刑法第182条规定犯操纵证券交易价格罪的，可判处五年以下有期徒刑或拘役，我国证券法第184条和第207条还规定了相关的行政责任和民事赔偿责任。

三、操纵证券市场的危害

操纵证券交易市场，旨在通过人为地影响证券市场的交易量，造成交易活跃的假象，进而影响证券的交易价格，欺骗广大中小投资者使自己从中获利，这种人为地扭曲证券市场价格的行为，不是真正的市场行为，违反了市场经济的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。

1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重的可能引发股灾和经济危机。

国家的金融体系是国民经济的命脉，金融体系主要由证券市场、银行、汇市组成，证券市场是国民经济的重要部门，它具有引导投资，重新配置一个国家或地区经济资源的功能。在我国，它还担负着为国有企业所有制改造和为城乡居民十万亿储蓄找出路的重任。因此，牵一发而动全身。操纵市场行为破坏市场运行机制，扰乱市场秩序，进而影响汇市，动摇国家货币的汇率和利率，最终导致金融体系对社会资源、经济资源的合理配置，产业结构优化和调整、提高经济效益等功能的丧失和全面崩溃，甚至有可能引发经济危机。如二十世纪三十年代的世界经济危机的发生，操纵证券市场和过度投机是其中的重要原因。

2、操纵证券市场，造成虚假的供求关系，扭曲正常的市场价格，造成异常的资金流动，误导投资者的投资决策和投资行为。证券作为金融商品进入市场，虽然购买者必须支付真金白银，实际上它是一种虚拟的资本，其价格是上市公司赢利状况和资本利率状况的集中体现，具有很大的不确定性。操纵市场者利用了证券交易无记名、无实物、无纸化、交易对象和交易行为隐蔽的特点，利用市场调节价格的原理，通过故意抬高、打压、稳定价格的手段人为地影响市场价格和供求关系，误导资金流向能够给操纵市场者带来暴利的证券品种，而不是流向最需要资金的企业、公司和相关产业，把证券市场搞得象个巨大的赌场，导致证券市场基本功能的全面丧失。

3、操纵证券交易市场，直接损害投资大众，尤其是中小散户投资者的经济利益，操纵者利用资金、持股和信息优势，联合或连续交易某证券，造成交投活跃的虚假表象，而中小散户投资者在资金、持股和信息方面均处于劣势和被动地位，无法与强大的操纵者抗衡，他们往往成为操纵者获取暴利的资金提供者和庄家转嫁风险的承受者。

四、操纵证券交易市场行为的构成要件

1、操纵证券交易市场行为的主观要件

由于操纵者的动机即最终追求目标或原始动因是为了谋取非法利益或避免重大损失，因此，便人为抬高、打压、稳定证券价格，诱使他人参与买卖，从而获取暴利或转嫁风险。其主观上对于他人经济利益的损害是故意的，也即操纵者对他人利益的损害是已经预见到了并积极追求损害结果的发生，或放任损害结果的发生。操纵者追求非法利益的欲望值的大小，决定其损害他人经济利益的程度，其欲望值越大，表明其主观上的恶意越大。

2、操纵证券交易市场行为之客观要件

a、行为人实施了相应的违反法律规定的操纵证券交易市场行为，主要是实施了刑法和证券法等法律法规所禁止的交易行为。

b、操纵证券交易市场行为必须已经造成损害他人财产利益的后果。仅有操纵市场行为，没有造成损害他人经济利益后果的，不是民法意义上的操纵证券交易市场行为。比如，由于计划不周、操纵市场计划泄密、国家政策调控等原因，导致操纵市场的失败，不但未从证券市场获利，反而因自己的操纵市场行为使自己损失巨大，将自己全线套牢，使操纵者成了从多中小散户投资者的买单人。

c、操纵证券交易市场行为与受害人被损害的结果之间必须具有因果关系，否则，该操纵市场行为也不能成为民法意义上的操纵证券交易市场行为。比如，受害人被损害的结果是由于政策风险、系统风险、个股基本面转坏等原因导致，与操纵市场行为没有必然的因果关系。

五、操纵证券交易市场行为的主要类型

1、行为人采取做股评、荐股，在媒体上发表文章，散布谣言的方法，哄抬或打压证券价格，如北海投资公司收购苏三山案。1993年10月，湖南省某地物资局一干部用公款100万买入汇苏昆山县三山股份有限公司股票（简称苏三山，代码0518）15万股，然后，他以北海投资公司的名义向深交所发出匿名信，提出要收购“苏三山”股票的虚假意向，同时，又以北海正大的名义，向媒体通报所谓的收购消息，11月6日，《深圳证券报》发布了题为《北海正大置业致函本报向社会公众收购苏三山股票》的消息，使该股股价当日上涨了37.35%（当时尚未实行10%的涨跌幅限制的制度），该干部乘机卖出苏三山股票。后来，由于有关部门出面辟谣，于是，苏三山股票价格出现连续跳水，一大批跟风炒作的中小散户投资者损失惨重。